易方达黄金主题证券投资基金（LOF）      更新的招募说明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        重要教导   本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达黄金主题证券 投资基金（LOF）召募的批复》（证监许可【2011】181 号）和 2011 年 3 月 2 日《对于易方 达黄金主题证券投资基金（LOF）召募时刻安排的证明函》                           （基金部函【2011】120 号）的核 准，进行召募。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日慎重奏效。   基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容真确、准确、完满。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产推测不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者 在投本钱基金前，请慎重阅读本招募说明书和基金产物辛勤概要，全面意识本基金产物的 风险收益特征和产物性情，充分沟通自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，获取基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的各样风险。投本钱基金可能际遇的风险包括但不限于:（1）本基金独到的风险， 主要包括基金功绩严重受黄金价钱单一因素影响的风险、投资黄金 ETF 所濒临的独到风险、 投资对象资产数目与资产范围有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊 风险；（2）境外投资风险，主要包括国别/地区市集风险、政府管制风险、监管风险、政事 风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风险；                               （3）流动性风险，主 要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综合运用各样流动性风险管理器用可能对投 资者带来的风险；（4）基金运作风险，主要包括操作风险、管帐核算风险、法律及税务风 险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险；                        （5）本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）其他风险，主要包括当然 灾害风险和第三方风险。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金不错保本或保证收 益，基金投资仍有可能出现示寂。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者满足”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。   本基金在上市交易期间，如链接接受申购可能导致本基金冲破国度外汇局批准的外汇 额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。当本基金因外汇额 度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金管理东说念主 新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅减弱，亦可能导致本基金二级市集价钱出现 较大波动。本基金二级市集收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等市集因素发生较大变动。   本基金由易方达基金管理有限公司寂然管理，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投本钱基金时应慎重阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预 示其将来发达。   本基金本次更新招募说明书对基金管理东说念主章节进行更新，相干信息更新截止日为 2024 年 11 月 13 日。本基金研究财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值发达截止日为 日。（本申诉中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风                                                        I                                                     II                                               III                                                IV                                              V                 第一节 媒介   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简 称《信息暴露办法》）、           《证券投资基金信息暴露内容与款式准则第 5 号款式>》、     《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                           （以下简称“《试行办法》”）、 《对于实施研究问题的通知》（以下简称 《通知》    、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》                            （以下简称《管理端正》）等 研究法律法例以及《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤肯求募 集的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他研究端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                 第二节 释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》及对该            合同的任何灵验的矫正和补充 中国         指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港极端            行政区、澳门极端行政区及台湾地区） 法律法例       指中华东说念主民共和国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、司            法解释、地方法例、部门规章偏激他表苟且文献以及对于该等            法律法例的时时修改和补充 《基金法》      指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》     指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 《运作办法》     指《证券投资基金运作管理办法》 《信息暴露办法》   指《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 《试行办法》     指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 《通知》       《对于实施            研究问题的通知》 《管理端正》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的            《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁            布机关对其时时作念出的矫正 元          如无专指，指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金     指依据《基金合同》所召募的易方达黄金主题证券 投资基金            （LOF） 《招募说明书》    指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）招募说明书》，即供            基金投资者采纳并决定是否建议基金认购或申购申 请的要约            邀请文献偏激更新 基金产物辛勤概要指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金产物辛勤概要》偏激            更新 托管公约       指基金管理东说念主与基金托管东说念主缔结的《易方达黄金主题证券投资            基金（LOF）托管公约》偏激任何灵验矫正和补充 《发售公告》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 业务公法       指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记            结算有限使命公司的相干业务公法 中国证监会      指中国证券监督管理委员会 银行监管机构    指中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 国度外汇局       指国度外汇管理局或其授权的代表机构 基金管理东说念主       指易方达基金管理有限公司 基金托管东说念主       指中国农业银行股份有限公司 境外托管东说念主       指适正当律法例端正的条件，由基金托管东说念主寄予，并根据基金             托管东说念主与其缔结的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境             外金融机构 境外投资参谋人      指适正当律法例端正的条件，根据基金管理东说念主与其缔结的合同，             为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组 合管理等             服务的境外金融机构。基金管理东说念主有权根据基金运作情况采纳、             更换或取销境外投资参谋人 基金份额持有东说念主     指根据《招募说明书》和《基金合同》及相干文献正当取得本             基金基金份额的投资者 基金销售业务      指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理             基金份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及依期定             额投资等业务 销售机构        指基金管理东说念主及非直销销售机构 直销机构        指易方达基金管理有限公司 非直销销售机构     指适合《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金             销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理             基金销售业务的机构 登记结算业务      指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基             金账户管理、基金份额登记结算、清理及基金交易证明、披发             红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 基金登记结算机构    指易方达基金管理有限公司或其寄予的其他适合条 件的办理             基金登记结算业务的机构。本基金 A 类东说念主民币份额的基金登记             结算机构为中国证券登记结算有限使命公司，A 类好意思元份额、             C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金             管理有限公司 基金合同当事东说念主     指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有             东说念主 个东说念主投资者       指适正当律法例端正的条件不错投资怒放式证券投 资基金的             当然东说念主 机构投资者     指适正当律法例端正不错投资怒放式证券投资基金 的在中国           正当注册登记并存续或经政府研究部门批准设立并 存续的企           业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织 投资者       指个东说念主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买           怒放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同奏效日   基金募王人集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份           额持有东说念主东说念主数达到法律端正及《基金合同》约定的条件，基金           管理东说念主遴聘法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获取中国           证监会书面证明之日 基金召募期     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金           份额召募期限，自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限 基金存续期     指《基金合同》奏效后正当存续的不依期期限 日/天       指公历日 月         指公历月 服务日/交易日   指上海证券交易所和深圳证券交易所的广泛交易日 怒放日       指销售机构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的服务           日 T日        指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 指当然数 认购        指在本基金召募期内投资者按照本基金合同、招募说明书、业           务公法和其他相干端正，肯求购买本基金基金份额的行动 发售        指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额           的行动 申购        指《基金合同》奏效后，投资者按照本基金合同、招募说明书、           业务公法以及销售机构端正的手续，向基金管理东说念主肯求购买本           基金基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》奏效           后不跨越 3 个月的时刻脱手办理 赎回        指《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主根据基金合同、招募           说明书和业务公法以及销售机构端正的手续，向基金管理东说念主卖           出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》奏效后           不跨越 3 个月的时刻脱手办理 无数赎回      指在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总           数加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购申 请总和及           基金退换中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日本基金总            份额的 10%时的情形 上市交易       基金合同奏效后投资者通过深圳证券交易所会员单 位以集中            竞价的方式买卖 A 类东说念主民币份额的行动 场外         通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和            赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回            也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内         通过深圳证券交易所内具有相应业务履历的会员单 位利用交            易所交易系统办理 A 类东说念主民币基金份额认购、申购、赎回和上            市交易的局面。通过该等局面办理 A 类东说念主民币基金份额的认            购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 怒放式基金账户    指投资者通过场外售售机构在登记结算机构注册的 怒放式基            金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的场外基金份            额余额偏激变动情况。其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中国证            券登记结算有限使命公司开立的基金账户并登记在 登记结算            系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在            易方达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在 易方达基            金管理有限公司的注册登记系统 深圳证券账户指在中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开设的深圳证券交易所            东说念主民币粗犷股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本            基金的场内 A 类东说念主民币份额记录在该账户并登记在证券登记            系统 交易账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办            理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额            的变动及结余情况的账户 登记结算系统     指中国证券登记结算有限使命公司怒放式基金注册登记系统 证券登记系统     指中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券 登记结算            系统 场外份额登记在登记结算系统下的 A 类东说念主民币份额，登记在易方达基金管理有限公司的            A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额 场内份额登记在证券登记系统下的 A 类东说念主民币份额 系统内转托管     指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系            统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单            位（席位）之间进行转托管的行动，或者基金份额持有东说念主将持            有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方达            基金管理有限公司注册登记系统内销售机构之间进 行转托管            的行动 跨系统转托管     指持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系统和证券            登记系统之间进行转托管的行动 基金退换       指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主端正的条件建议肯求，将其所            持有的基金管理东说念主管理的某一怒放式基金（转出基金）的一说念            或部分基金份额退换为并吞基金管理东说念主管理的某一 其他基金            （转入基金）的基金份额的行动 依期定额投资蓄意   指投资者通过研究销售机构建议肯求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 基金利润       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣            除相干用度后的余额 基金资产总值     指基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本息和本基金            应收的款项以偏激他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值     A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产            净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的            价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额            余额的推测数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民            币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进            行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类            基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得            出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日            C 类各币种基金份额余额的推测数；C 类好意思元基金份额的基金            份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照            估值日的估值汇率进行折算 基金资产估值     指计较、评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和            基金份额净值的过程 货币市集器用     指银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业票            据、回购公约、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银行认            可的具有雅致流动性的金融器用 黄金基金       指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金            股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%            以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金） 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息暴露的世界性报 刊及指定            互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证            监会基金电子暴露网站）等媒介 销售服务费指从基金财产入网提的，用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东说念主服            务的用度 不可抗力       指本合同当事东说念主不行预见、不行幸免且不行克服的客不雅事件或            因素，包括但不限于洪水、地震偏激他当然灾害、干戈、疫情、            骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖要紧、传染病传播、法律            法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易局面非广泛暂            停或罢手交易等 流动性受限资产    指由于法律法例、监管、合同或操作朦拢等原因无法以合理价            格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上            的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行            进款）、停牌股票、诱导受限的新股及非公拓荒行股票、资产            支撑证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产推测不低于本基金基金资产净值的60%，投 资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此，本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至48%。本基金投资运作中可能出现的风险包括本基金独到风险、 境外投资风险、流动性风险、运作风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。 一、 本基金独到风险   本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票，功绩发达受黄金价钱波动影响较大。 影响黄金价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球黄金供给和需求的变动。包括因为黄金坐褥商的对冲、列国央行的购买和出 售、主要黄金坐褥国黄金坐褥成本的变动等；   （2）投资者对通胀水平的预期；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易举止；   （6）全球或地区政事、经济、金融时事及货币体系的变化。   黄金价钱波动具有长周期的性情，其预期收益可能在较长的期限内高出股票、债券等 传统资产类别，也可能在较长久限内陆续短缺诱骗力。黄金价钱的长周期波动组成本基金最 大的风险，黄金价钱下落可能导致黄金基金净值下落，黄金矿业公司盈利下降，黄金采掘公 司股票价钱下落。   黄金 ETF 大多追踪伦敦黄金市集定盘价，黄金价钱的波动将体当今黄金 ETF 的基金资 产净值中。黄金价钱的下落将对基金资产形成不利影响。   黄金 ETF 的市集价钱受到二级市集供求关系的影响，价钱可能与资产份额净值出现折 价或溢价，因此濒临流动性风险。   为支撑黄金 ETF 的运作，基金资产需承担一定用度，反应在黄金 ETF 的价钱和份额净 值中，体现为黄金 ETF 的功绩发达逾期于黄金价钱涨幅。因此，本基金投资黄金 ETF 的收益 会与黄金价钱走势出现偏离。   黄金 ETF 所持有的什物黄金可能存在盗窃、损坏等风险，也可能因为什物黄金的品性 低于市集尺度，或资产托管东说念主（此处专指黄金 ETF 的资产托管东说念主）未能实时将申购的黄金由 非指定账户转至基金指定账户，导致黄金 ETF 的资产产生损失。如出现上述情形，基金资产 将受到不利影响。      为进行避险和灵验管理，本基金有可能投资于通过投资商品期货或互换公约等繁衍工 具来追踪黄金价钱或黄金价钱指数的黄金 ETF。此类黄金 ETF 与其追踪标的的发达可能不一 致，并可能存在敌手方信用风险，从而影响本基金的功绩发达。      由于黄金 ETF 与黄金股票指数 ETF 数目和资产范围有限，本基金必须根据法律法例的 要求进行漫步投资，影响了投资的纯真性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的黄金 ETF 投资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资办法，从而影响本基金的投资表 现。      另外，如果黄金 ETF 的范围大幅减弱，本基金对该黄金 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减持该基金，带来特地的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。      （1）在上市交易期间，如链接接受申购可能导致冲破国度外汇局批准的外汇额度，本 基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。      （2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因 国度外汇局批准基金管理东说念主新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅减弱，亦可能导致 本基金二级市集价钱出现较大波动。      （3）本基金二级市集收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等市集因素发生较大变动。 二、 境外投资风险 地区宏不雅经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的变化可能 会使基金资产濒临潜在风险。此外，部分国度/地区（尤其是新兴市集国度或地区）证券市 场的运行端正和波动性异于国内证券市集，存在市集流动性不及、价钱波动大、对异邦投资 及本金汇出有管制、通货彭胀和通货紧缩、利率变动等风险，加上时刻和空间的互异，在实 际运作过程中，境外投资的市集风险比国内市集风险更难控制。 包括充公公司财产、对货币兑换进行限制、限制本钱外流、征收高额税收、取消规划履历等， 会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为犯罪交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响。 生政府的快速更迭、政策变化、地区冲突，或发生恐怖要紧、干戈、暴 动等，从而影响经济 增长、行业发展以及投资者信心，导致证券和货币市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平可能会受到利率变化的影响。 资产的期货与期权，以及外汇远期合约等金融繁衍品。尽管本基金将严慎地使用繁衍品进行 投资，但繁衍品仍可能给基金带来特地风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、繁衍品 价钱与其基础品种的相干度裁汰带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动幅度。在本 基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 评估等，补助其作念出投资决策。可是金融模子频频是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时时受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，濒临出现失误论断的可能性，形成投资 风险。 行东说念主出现背信、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。 三、 流动性风险   流动性风险指基金在短时刻内购买以及售出金融器用，由于市集暂时的供需不屈衡和本 基金较大的流动性需求，使得市集在交易过程中产生不利的暂时价钱变动，增多交易成本和 交易难度。   本基金可投资全球市集内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证券、货币 市集器用等，一般情况下，这些资产市集流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以卑鄙动性风险：当某国/地区的本钱市集范围较小，金融市集不发达，某金融品种诱导市 值较低，参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时刻内进行大量交易时，有可 能发生流动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价钱大量抛 售证券，使基金净值遭受不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分延期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生无数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请跨越上一怒放日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例 的赎回肯求实施延期办理。具体情形、轨范见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回” 之“十三、无数赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金 暂停或延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器用的情形、轨范见招募说明书“第十节基金 份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”的相干 端正。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于陆续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在陆续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、轨范见招募说明书“第十三节基金资产估值”之“七、暂停估值 的情形”的相干端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法判辨本基金的基金份额 净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受申购赎回肯求，降速支付赎回款项可能 影响投资者的资金安排，暂停接受申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。 四、 基金运作风险 障或者差错而影响交易的广泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自 基金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 风险或失误，频频是指基金管理东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护偏激相干 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅有益所形成的行动罪责，从而对基金收益形成影响的风 险。 国外市集可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金清理 时刻有可能比国内需要更万古刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）背信，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入以致借出证券 无法退回的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务景色或其它原因不行履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造 成不利影响。 五、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略性情的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金产物按照风险由低到高步调进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的互异，对并吞产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配训导，并须实时宥恕销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 进而影响到本基金所持有确当地证券的价钱，从而影响到本基金的收益。 作中自身莫得舛讹，可是当事东说念主寄予的或无任何相干的第三方的手脚可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                第四节 基金的投资 一、 投资办法   追求基金资产的长久富厚升值。 二、 投资范围   本基金投资范围包括全球市集内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币市集器用、金融繁衍产物及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。   本基金的投资组合比例范围为：投资于基金的资产推测不低于本基金基金资产净值的 债券的投资比例推测不低于本基金基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金 股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采 掘公司股票的主动基金）。   如法律法例或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩 的繁衍品等其他器用（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为 目的的 ETF，以及在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理东说念主不错将其纳 入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应轨范 后，不错将其纳入投资范围。 三、 投资理念   通过对影响黄金价钱的中枢要素进行深刻研究，垄断黄金价钱的中长久趋势；通过主 动配置黄金基金、黄金采掘公司股票偏激他资产，追求基金资产的长久富厚升值。 四、 投资策略   本基金主要通过对国际黄金价钱中长久趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。 在研究、分析黄金价钱趋势的过程中，本基金将要点覆按以下因素：   （1）列国央行黄金储备量的变化以及政策变化；   （2）全球黄金开采与回收量、开采与回收获本的变化等；   （3）全球黄金工业需求、耗尽需求及投资需求的变化；   （4）全球利率水平及变化、主要国度货币政策、通胀率变化等；   （5）干戈、危急等特殊事件的发生以及对黄金价钱的影响。   根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：   （1）黄金 ETF；   （2）黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；   （3）其他资产。   在其他因素不变的前提下，黄金价钱的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同标的且更 大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、坐褥成本等实验规划情况也会影响 企业的盈利；此外，市集对黄金价钱和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及市集总体 趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价钱与黄金采掘企业股价的互异化波动给本基 金提供了校服功绩相比基准的投资契机。当预期黄金价钱下落时，本基金管理东说念主将从其他资 产中，采纳有望带来恰当酬金的品种进行投资，主要包括货币市集基金、债券基金、固定收 益证券和股票等。本基金管理东说念主将在深刻研究黄金价钱趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平 变化，以及覆按其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金 ETF、黄金股票类资产以偏激 他资产的比例配置，并不休进行组合的优化。   黄金 ETF 以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为办法，属于高度同质化的产物。本基金在选 择黄金 ETF 时将综合沟通基金范围、追踪偏离度与追踪症结、折溢价、二级市集流动性、综 合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金 ETF 的什物申赎。   本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要沟通以下因素：   （1）金矿的储量、开采难度等；   （2）开采时刻、坐褥智商以及产量的预期变化；   （3）规划成本的变化；   （4）黄金价钱变动对企业盈利影响的敏锐性；   （5）在同行业、雷同企业中，估值的相比分析等。   对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将要点覆按以下因素：   （1）基金的追踪症结、逾额收益、取得逾额收益的陆续性以及单元追踪症结风险的超 额收益；   （2）基金的投资策略以及投履历调的富厚性；   （3）资产管理东说念主的管理范围、组合司理的管理训导；   （4）基金的范围、成立时刻、销售地域、申购手续的方便性、基金的综合费率等。   如预期黄金价钱处于下落趋势，本基金将增多其他资产的投资比例。股票方面，本基金 将主要采纳规划恰当、陆续分成智商强、现款流充裕、股价被市集低估的股票进行投资，争 取取得富厚酬金。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得富厚酬金固 定收益类品种，包括国债和公司债；规划历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较 低的债券基金；投资酬金优良，同期严格控制流动性风险和信用风险的货币市集基金等。    为裁汰留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及 外汇远期合约等汇率繁衍品。    繁衍品投资的主要策略包括：    （1）避险。本基金可利用外汇远期合约秘密外币资产对东说念主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为标的资产 的繁衍器用，秘密黄金市集的系统性风险；还可利用与单只证券相干的繁衍产物秘密单个证 券在短时期内剧烈波动的风险等。    （2）灵验管理。主要包括对现款流量的灵验管理、裁汰冲击成本等。在短期的申购赎 回范围较大或市集大幅波动时，利用金融繁衍品可马上调整现款头寸，同期管理风险以减少 不利影响。    此外，在适合研究法律法例的前提下，本基金还可在严格进行风险控制的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 五、 功绩相比基准    以伦敦黄金市集下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）×50%+MSCI 全球金矿 股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%。    本基金为黄金主题基金，投资于基金的资产推测不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄 金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80% 以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。基金管理东说念主在对黄金基金、黄金采掘 公司股票以及与其他资产进行主动配置的过程中，黄金价钱和黄金采掘公司股票价钱是影响 投资判断的要害因素。采取“以伦敦黄金市集下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算） ×50%+MSCI 全球金矿股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%”手脚功绩相比 基准，大约相对相比真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。    将来，如基金变更投资范围、或黄金市集中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的 价钱基准、或伦敦黄金市集变更订价方式或罢手公告定盘价，本基金管理东说念主可依据调节基金 份额持有东说念主正当权益的原则，对功绩相比基准进行相应调整。功绩相比基准的变更需经基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示。 六、 风险收益特征    基金管理东说念主根据对黄金价钱走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票偏激他资产之 间进行主动配置。本基金的发达与黄金价钱相干性较高，本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。此外，本基金主要投资国外，存在汇率风险。 七、 投资决策依据与决策轨范   （1）国度研究法律法例和基金合同的研究端正。   （2）宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、繁衍品研究、投资策略研究、 基金研究等方面的申诉。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究效果、市集信息和公司资源伸开宏不雅研究、策略研究、行业研 究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融繁衍品研究，强调从上至下和从下到上相结 合的研究过程，凝视研究的前瞻性和准确性，为各档次的投资决策提供支撑。   （2）资产配置   在表里部研究支撑下，基金司理拟定资产配置蓄意，按照轨制提交审议并实施。   （3）基金投资组合的构建   在决定资产配置比例的基础上，基金司理将主要宥恕基金管理团队、资产范围、流动性、 投资策略、投资功绩、汇率风险等基本情况，细目基金投资对象。同期，对于践诺被迫管理 并上市交易的 ETF，基金司理还将覆按其追踪偏离度、成交金额以及折溢价率等目的。   基金司理将在充分沟通以上因素的情况下，采纳有优秀的基金管理团队、资产范围较大、 流动性充裕、信用风险低、汇率风险小、追踪症结与追踪偏离度较低、折溢价率较低的基金， 构造基金中基金投资组合。   （4）股票投资组合的构建   基金司理在参考表里部研究申诉的基础上，通过“从上至下”与“从下到上”相结合的 方式，对上市公司基本面、估值水平、市集发达作出评估，挖掘驱动上市公司股价发达的关 键因素，形成对质券预期收益的判断，完成股票组合构建。   （5）债券投资组合的构建   基金司理基于资产配置决策以及对列国/地区债券市集的研究，决定债券组合的期限结 构、债券类别配置并采纳具体债券，构建债券组合。   （6）交易践诺   基金管理东说念主竖立寂然的集中交易室，基金司理下达的投资指示通过集中交易室实施。集 中交易室接到基金司理的投资指示后，根据研究端正对投资指示的合规性、合感性和灵验性 进行查验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的践诺。   （7）投资与合规风险的监控和管理 时参考。 监督查验。 八、 投资退却与限制    （一）投资退却    为调节基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有端正外，本基金退却从事下列行 为： 债券； 有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （1）其他基金中基金；    （2）集结基金；    （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。    如法律法例或监管部门取消上述退却性端正，本基金管理东说念主可不受上述端正的限制。    （二）投资限制    本基金的投资组合将遵从以下限制： 不受上述限制。 的 10%。 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。 总量。前项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证操纵退换。 或基金合同端正的诱导受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20%。 过该上市公司可诱导股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行 的可诱导股票，不得跨越该上市公司可诱导股票的 30%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不适合前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。在基金合同奏效 6 个月后，若基金跨越上述 1-8 项投资比例限制，应当在跨越比例 后 30 个服务日内采取合理的营业措施减仓，以适合投资比例限制要求。因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述第 9 项端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊 情形除外。   法律法例或中国研究监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》偏激他 研究法律法例或监管部门调整上述限制的，履行顺应轨范后，基金可依据届时灵验的法律法 规当令合理地调整上述限制。   （三）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵从下列端正： 适合基金合同中对于黄金基金投资比例的研究约定。 繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的 信用评级机构评级。   （2）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允 价值远离交易。   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20％。 品头寸及风险分析年度申诉。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵从下列端正： 机构评级。 一朝借方背信，本基金根据公约和研究法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （1）现款；   （2）进款说明；   （3）营业单据；   （4）政府债券；   （5）中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 任一或通盘已借出的证券。 限制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   （五）     基金可根据广泛市集通例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵从下列端正： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置卖出收 益以称心索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置已 购入证券以称心索赔需要。 使命。   （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未退回证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50％。   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 九、 基金投资风险管理   本基金为基金中基金，采取主动方式进行投资管理，在运作过程中基金投资风险主要表 现为市集风险和合规性风险。   其中，为控制市集风险，本基金通过追踪症结、下方风险、黄金基金净显现度、黄金采 掘公司股票净显现度及基于繁衍品的 ETF 基金显现度等风险控制目的，对主动投资过程中 基金投资绩效和风险进行识别和监督。   此外，为控制合规性风险，本基金主要对以下合规性目的进行监督和控制：本基金所投 资基金占该基金基金资产净值比例、本基金所投资基金占本基金资产净值比例、本基金投资 于基金的资产净值推测占本基金基金资产净值比例，以及本基金投资于黄金基金的资产净值 推测占本基金基金资产净值的比例等。 十、 繁衍品投资的风险管理与决策进程   （一）投资繁衍品的风险管理   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全地点的风 险监控体系。 性、运作机制、风险有深刻的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并 进行必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资决策经审批后方可践诺。 生，并利用当代金融工程的技巧对对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究组对繁衍品 头寸以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的示寂跨越投资决策珍视的办法，应按轨制进行汇 报，并沟通采取强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 作念投资回来分析和风险评估，识别里面控制中的流毒和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、顽固和改进风险管理政策。   （二）投资繁衍品的决策进程 品投资需求及相干申诉，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交 集中交易室践诺。 十一、    代理投票 露实务操作等存在的互异，充分研究提案的合感性，并综合沟通投资参谋人、寂然第三方研究 机构等的意见后，采纳合适的方式操纵投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，坚持股 比例较小或审议非重要事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错采纳不参与上市公司 的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。 十二、    证券交易管理 提供研究服务质料、法例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易践诺智商。主要指券商是否大约对投资指示进行灵验的践诺，以及能否取得 较高质料的成交结果。估量交易践诺智商的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究申诉的质料。主若是指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析申诉和专题研究申诉，申诉内容是否风雅，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究辛勤分享、路演服 务、日常调换交流、接受寄予研究的服务质料等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律端正、交易监管公法、信息暴露、个 东说念主利益冲突、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务智商普及上所 作念的培训服务、对公司投资普及所作出的孝顺；   （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务景色、规划行动轨范、风险管理机制、连年 内有无首要违法行动等。   基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分派。评价证券经纪商将要点 依据其交易践诺智商、研究申诉质料、提供研究服务质料、法例监管资讯服务和价值孝顺等 方面的目的，并采取相配制进行评分。   评分的计较公式是：∑i(第 i 项评价面孔×面孔权重)，其中各面孔权重由基金管理东说念主 根据相干法例要乞降里面轨制进行细目。   本基金管理东说念主将根据研究端正，在基金依期申诉中对所采纳的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行暴露。对于在证券经纪商采纳和交易 量分派中存在或潜在的利益冲突，管理东说念主应该本着尽可能调节持有东说念主的利益进行妥善处理， 并按端正进行申诉。 十三、    基金投资组合申诉(未经审计)   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载辛勤不存在作假记录、误导性讲述或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本申诉的内 容，保证复核内容不存在作假记录、误导性讲述或者首要遗漏。   本投资组合申诉研究数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资 序号             面孔                金额(东说念主民币元)                                                      产的比例(%)       其中：粗犷股                                     -           -       存托凭证                                       -           -       优先股                                        -           -       房地产相信                                      -           -       其中：债券                                      -           -       资产支撑证券                                     -           -       其中：远期                                      -           -       期货                                         -           -       期权                                         -           -       权证                                         -           -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                 -            -          产   本基金本申诉期末未持有权益投资。   本基金本申诉期末未持有权益投资。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细   本基金本申诉期末未持有权益投资。   本基金本申诉期末未持有债券。   本基金本申诉期末未持有债券。   本基金本申诉期末未持有资产支撑证券。   本基金本申诉期末未持有金融繁衍品。                                                                       占基金资                               运作方                        公允价值  序号       基金称呼         基金类型               管理东说念主                         产净值比                                式                       （东说念主民币元）                                                                       例(%)            iShares                MSCI                      BlackRock                Gold                      Advisors           Miners ETF                                          BlackRock            iShares           Gold Trust                                          Advisors           SPDR Gold                       State               Trust                       Global                                              Advisors                                                Inc         Ninety One           Global                                             Ninety One          Strategy           Fund-                                                 SA           Global         Gold Fund                                               State                                               Street         SPDR Gold           Shares                                              Advisors                                                Inc           VanEck                             Van Eck         Miners ETF                             Corp                                              Schroder          Schroder                                             Investment                                             Management            Gold                                             Europe SA （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案视察， 或在申诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2） 本基金本申诉期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股 票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                 称呼                               金额（东说念主民币元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可退换债券。 （5） 申诉期末前十名股票中存在诱导受限情况的说明   本基金本申诉期末未持有股票。                       第五节 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为 2011 年 5 月 6 日，本基金的投资功绩及与同期基准的相比如下表 所示： 年 12 月 31 日）的净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比              净值增长     净值增     功绩相比         功绩相比基    阶段         率①      长率标     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                       准差②       率           准差④                                 ③ 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31     日  与同期功绩相比基准收益率相比              净值增长       净值增长    功绩相比基        功绩相比    阶段         率①        率尺度差    准收益率         基准收益     ①-③       ②-④                          ②         ③         率尺度差                                                ④ 月 14 日至  月 31 日 年 12 月 31     日  年 12 月 31      日 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 月 14 日至  月 31 日    注：1、本基金历任基金司理情况：张小刚，管理时刻为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日；管宇，管理时刻为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，管理时刻为 制与暴露》的相干端正编制。                   第六节 基金管理东说念主 一、 基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东说念主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   规划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       鼓动称呼         出资比例               广东粤财相信有限公司           22.6514％               广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有资产规划有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％                       总   计         100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究盘考室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司研究盘考部副总司理（主办 服务）、国债部副总司理（主办服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主办服务），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资开心部副司理、基金经 理、基金投资开心部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资开心总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂然董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副训导，广东凯金新动力科技股份有限公司寂然董事，江苏凯强 医学训导有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，清华大学经济管理学院 训导、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副训导、时刻经济与管理系主任、 翻新创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息时刻股份有限公司 寂然董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂然董事,深圳市力合科创股份有限公司寂然董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，长江商学院管帐与 金融训导、投资研究中心主任、训导管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理训导、副训导、毕生训导，长江商学院行政副院长、DBA 面孔副院长、创创社区面孔发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂然董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床器用集团股份公司寂然董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非践诺董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事辅导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司面孔司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产规划 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产规划有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究盘考有限公司管理盘考面孔司理，湖南证券投资银行总部面孔司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支撑部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售支撑中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济拓荒相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支撑部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、搀杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主办服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、规划与支撑中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 开心部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构开心部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、产物瞎想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。    PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时刻          离任时刻 易方达中证国外中国互联网 50ETF 集结（QDII）               2023-06-21       - 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-ETF）                 2023-06-21       - 易方达恒生国企集结（QDII）                           2023-06-21       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                         2023-06-21       - 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）                      2023-06-21       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                         2023-06-21       - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）                    2023-09-23       - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通耗尽主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    殷春涛先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中央外汇业务中心业务司理、固定收益交易员、组合司理，中国华新投 资有限公司负责东说念主兼首席投资官，中汇储投资有限使命公司组合司理。殷春涛历任基金司理 及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时刻          离任时刻 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                      2024-11-13        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                    2024-11-13        - 现任基金司理助理的基金 易方达全球配置搀杂（QDII）    本基金历任基金司理情况：张小刚，管理时刻为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日； 管宇，管理时刻为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，管理时刻为 2013 年 12 月 17 日至 2016 年 8 月 19 日；戴险峰，管理时刻为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 6 月 19 日； 周宇，管理时刻为 2017 年 4 月 21 日至 2024 年 7 月 26 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘向阳女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东说念主的职责 为； 四、 基金管理东说念主的承诺 监会的研究端正，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，珍视违背现行灵验的研究法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会研究端正的行动发生。 部控制轨制，采取灵验措施，珍视下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）鲁莽包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。 律、法例及行业轨范，敦朴信用、用功尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法规划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有益损伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）断绝、纷扰、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽包袱、耗损权益；   （7）违背现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的研究端正，泄 露在职职期间明察的研究证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资蓄意等信息；   （8）违背证券交易局面业务公法，利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱，苦恼市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中有益含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的研究端正， 泄露在职职期间明察的研究证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资蓄意等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他举止。 五、 基金管理东说念主的里面控制轨制   为保证公司轨范化运作，灵验地珍视和化解规划风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，调节公司及公司鼓动的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面控制体系。   （1）保证公司规划管理举止的正当合规性；   （2）保证各样基金份额持有东说念主及寄予东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）珍视和化解规划风险，提高规划管理效率，确保业务恰当规划运行和受托资产安 全完满，完了公司的陆续、健康发展，促进公司完了发展战术；   （4）督促公司全体职工坚守工作操守，贞洁诚信，廉正自律，用功尽责；   （5）调节公司的声誉，保持公司的雅致形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个轨范。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，调节内控轨制 的灵验践诺。   （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，除犯罪律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司公法；第二个层面是公司里面控制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的轨范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抗争。公司疼爱对轨制的陆续训导，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不休搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于通盘公司举止。鼓动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项规划业务和 管理轨范必须信服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司首要业务的授权必须采取书面方法，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持寂然、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨的研究服务 业务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和调节备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究申诉质料评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险珍视原则和效纵情原则制定合理的决策轨范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和窥察轨制。 建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集中交易部门和集中交易轨制，投资指示通过集中交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施；集中交易部门草率交易指示进行审核， 建立平允的交易分派轨制，确保平允对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档看护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全轨范的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法和估值轨范等 管帐措施，真确、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案看护轨制，确保档案真确完满。   （6）信息暴露   公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东说念主，并建立了相应的轨制进程规 范相干信息的采集、组织、审核和发布，奋发确保公开暴露的信息真确、准确、完满、实时。   （7）监察与合规管理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案辛勤，就里面控制轨制的 践诺情况独速即履行查验、评价、申诉、建议职能。督察长依期和不依期向董事会申诉公司 里面控制践诺情况，董事会对督察长的申诉进行审议。   公司设立监察合规管理部门，并保障其寂然性。监察合规管理部门按照公司端正和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过依期或不依期查验里面控制轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的管理运作轨范进行。   公司董事会和管理层充分疼爱和支撑监察与合规管理服务，对违背法律、法例和公司内 部控制轨制的，雅致研究部门和东说念主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的暴露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面控制轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销 售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据申 购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别竖立代码， 分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净值。同类别的东说念主民币份额和好意思元份额合并投 资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份 额类别，并托付相应币种的款项。  份额类别    A类东说念主民币份额     C类东说念主民币份额     A类好意思元份额     C类好意思元份额 初次申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）       为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）      为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违背法律法例以及对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，增多新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或 者罢手现有基金份额类别的销售、或者增多新的销售币种、或者调整现有基金销售币种竖立、 或者罢手现有币种的销售等，调整前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额持有东说念主大会审议批准。   除非基金管理东说念主在将来条件纯属后另行公告灵通相干业务，本基金不同基金份额类别之 间不得相互退换。                第八节 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的相干端正， 并经中国证券监督管理委员会2011年2月9日《对于核准易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 召募的批复》（证监许可2011181号）核准召募。   本基金为境外投资基金中基金（FOF），基金运作方式为契约型、上市怒放式（LOF）。基 金的存续期间为不依期。   本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东说念主民币1.00元。   本基金召募期自2011年4月1日至2011年4月29日止。召募对象为适正当律法例端正的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买怒放式证券投资基金的其他投 资者。             第九节 基金合同的奏效 一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于2011年5月6日慎重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主慎重开 始管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元 的，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；连气儿20个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应 当向中国证监会说明原因并报送惩处决策。法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。             第十节 基金份额的上市交易 一、基金的上市   如基金具备下列条件，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市公法》， 向深圳证券交易所肯求A类东说念主民币份额上市交易。 二、上市交易的时刻和地点   本基金 A 类东说念主民币份额已于 2011 年 11 月 8 日脱手在深圳证券交易所上市交易（场内 简称：黄金主题 LOF，基金代码：161116）。   A类东说念主民币份额上市后，登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额可径直在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额通过办理跨系统转托管业务将A类东说念主民 币份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、上市交易的公法   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所交易公法》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市公法》等研究端正，包括但不限于： 实行； 四、上市交易的用度   本基金A类东说念主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所研究端正办理。 五、上市交易的行情揭示   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示A类东说念主民币份额最新公布的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌   本基金A类东说念主民币份额的停复牌按影相干法律法例、中国证监会及深圳证券交易所的有 关端正践诺。本基金上市后，若出现以下情形，基金管理东说念主向深圳证券交易所肯求本基金停 牌，并由深圳证券交易所决定是否停牌及停、复牌时刻。基金管理东说念主应根据相干端正就相干 事宜进行公告。 并获取批准时；   若将来对上述情形有更合适的处理措施，本基金管理东说念主可根据法律法例、深圳证券交易 所相干端正对上述措施进行调整及修改。 七、暂停上市的情形和处理方式   本基金A类东说念主民币份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主在接到深圳证券交易所通知后，应立即在指定媒 介上刊登暂停上市公告。 八、还原上市的公告   A类东说念主民币份额暂停上市情形铲除后，基金管理东说念主可向深圳证券交易所建议还原上市申 请，经深圳证券交易所核准后，可还蓝本基金A类东说念主民币份额上市，并在指定媒介上刊登恢 复上市公告。 九、远离上市的情形和处理方式   发生下列情况之一时，本基金A类东说念主民币份额应远离上市交易：   发生上述远离上市情形时，由证券交易所远离其上市交易，基金管理东说念主报经中国证监会 备案后远离本基金A类东说念主民币份额的上市，并在指定媒介上刊登远离上市公告。 十、相干法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 公法等端正内容进行调整的，本基金的基金合同相应给以修改，且此 修改无须召开基金份额持有东说念主大会。           第十一节    基金份额的申购、赎回   本基金设A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额。A类东说念主民币份 额及C类东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申购、赎回；A类好意思元份额及C类好意思元份额以好意思元计 价并进行申购、赎回。投资者可通过场外、场内两种方式对本基金A类东说念主民币份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外方式对A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额进行申购 与赎回。 一、 基金投资者范围   适正当律法例端正的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买开 放式证券投资基金的其他投资者。 二、 申购与赎回的局面   本基金场外申购和赎回局面为基金管理东说念主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销 售网点，场内申购和赎回局面为深圳证券交易所内具有相应业务履历的会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更基金场外售售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。 三、 申购和赎回的怒放日实时刻   本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日脱手办理日常申购和赎回业务。本基金C类东说念主 民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月11日脱手办理日常申购和赎回业务。   本基金申购和赎回的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市集 （如好意思国纽约证券交易所、瑞士证券交易所等）同期怒放交易的每个服务日，但基金管理东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。具体办理 时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所广泛交易日的交易时刻。   对于投资者在非怒放时刻建议的申购、赎回肯求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时刻所在怒放日的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集或交易所交易时刻变更或实验情况需要，基 金管理东说念主可对申购、赎回的怒放日及怒放时刻进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信 息暴露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份额的基金份 额净值为基准进行计较；其中，C类东说念主民币份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份 额的基金份额净值，A类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份额的基金份额 净值按照估值日汇率折算后的基金份额净值，C类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日 C类东说念主民币份额的基金份额净值（如当日无C类东说念主民币份额的基金份额净值，则按当日A类东说念主 民币份额的基金份额净值）按照估值日汇率折算后的基金份额净值；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 在先的基金份额先赎回，认购、申购证明日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回 费率； 下调整上述原则。基金管理东说念主必须在新公法脱手实施前按照《信息暴露办法》的研究端正在 指定媒介上公告； 证券交易所和基金登记结算机构的相干业务公法。若相干法律法例、中国证监会、深圳证券 交易所或基金登记结算机构对申购、赎回业务等公法有新的端正，按新端正践诺；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购获取东说念主民币计价的份额，赎回东说念主民币份额获取 东说念主民币赎回款，以好意思元申购获取好意思元计价的份额，赎回好意思元份额获取好意思元赎回款，依此类推。 五、 申购和赎回的轨范   基金投资者必须根据基金销售机构端正的轨范，在怒放日的怒放时刻向基金销售机构提 出申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求 时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求将可能无效而不予成交。   T日端正时刻受理的肯求，广泛情况下，基金登记结算机构在T+2日内为投资者对该交易 的灵验性进行证明，自T＋3日起（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构端正的其他 方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎 接收到该肯求。申购、赎回的证明以基金登记结算机构或基金管理东说念主的证明结果为准。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   申购采取全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不堪利，若申购不 告成或无效，投资者已托付的申购款项本金将退回投资者账户。   投资者T日赎回肯求告成后，基金管理东说念主将通过登记结算机构偏激相干基金销售机构在 T＋10日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，国度外汇局相干端正偶变更 或本基金境外投资主要市集的交易清理公法有变更时，赎回款支付时刻将相应调整；当基金 境外投资主要市集休市或暂停交易时顺延。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照 《基金合同》的研究要求处理。 六、 申购和赎回的数额限制   申购本基金场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初次申购的单 笔最低金额为50,000元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为1000元东说念主民币；通过非直销销售机 构销售网点或本公司网上交易系统初次申购的单笔最低金额为1元东说念主民币,追加申购单笔最 低金额为1元东说念主民币。   申购本基金A类好意思元份额、C类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构或本公司网上直 销系统初次申购的单笔最低名额为1好意思元，追加申购单笔最低名额为1好意思元；机构投资者通过 本公司直销中心初次申购的单笔最低名额为100好意思元，追加申购单笔最低名额为100好意思元。                                          （直 销中心暂不灵通个东说念主投资者外币申购业务）。   在适正当律法例端正的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他端正的，需同 时遵从该销售机构的相干端正。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或采取依期定额投资蓄意时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者跨越50%，或者变相秘密50%集中度的情形，基金管理东说念主有 权采取控制措施。当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基 金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。法 律法例、中国证监会另有端正的除外。   申购本基金场内A类东说念主民币份额时，每笔申购金额最低为1元，同期申购金额必须是整数 金额。   基金份额持有东说念主办理场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的最低 份额为1份基金份额；   基金份额持有东说念主办理场内A类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为1份基金份 额，同期赎回份额必须是整数份额；   基金份额持有东说念主办理A类好意思元份额、C类好意思元份额赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为10 份基金份额。如该账户在该销售机构托管的东说念主民币基金份额余额不及1份或好意思元基金份额余 额不及10份，则必须一次性赎回该类别该币种一说念份额。   基金份额持有东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东说念主民币基金份额余额少于1份或某类别好意思元基金份 额余额不及10份时，基金管理东说念主有权将基金份额持有东说念主在该销售机构托管的该类别该币种基 金剩余份额一次性一说念赎回。在适正当律法例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有 其他端正的，需同期遵从该销售机构的相干端正。 许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限 的数目限制，或者新增基金范围控制措施,基金管理东说念主必须在调整奏效前依照《信息暴露办 法》的研究端正在指定媒介公告。 七、 申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施永别的申购 费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金蓄意筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一蓄意 以及集算蓄意），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额                                            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                            元                                         东说念主民币份额1000元/笔；                                         好意思元份额200好意思元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                                   元                                                  东说念主民币份额1000元/笔；                                                      好意思元份额200好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内A类东说念主民币份额申购费   本基金场内A类东说念主民币份额申购费率自2016年2月26日起调整为0。   （3）C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率   本基金C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率为0。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，坚持有期少于7天（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回 用度全额计入基金财产；坚持有期在7天以上（含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度的25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资者份额持随机刻记录公法 以登记结算机构最新业务公法为准，具体持随机刻以登记结算机构系统记录为准。   （1）场内A类东说念主民币份额赎回费率   本基金的场内A类东说念主民币份额赎回的赎回费率:             持随机刻（天）                     场内A类东说念主民币份额赎回费率   （2）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金的场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率按持随机刻递减，具体费率如下：             持随机刻（天）              场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按持随机刻递减，具体费率如下：             持随机刻（天）               C类东说念主民币份额、C类好意思元份额赎回费率   对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理东说念主还应于 新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 制定基金促销蓄意，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永别的 费率优惠举止。 八、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按实验证明的申购金额在扣除相应 的用度后，以肯求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准计较。场外申购触及金额、 份额的计较结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内A类东说念主民币份额申购触及金额的计较结果保留到少许点后两位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产；场内A类东说念主民币份额申购涉 及份额的计较结果采取截位法保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验证明的灵验赎回份额乘以肯求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，计较结果保留到少许点后两位， 少许点后第三位四舍五入，由此症结产生的收益或损失策入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于1000万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资4万元场外申购本基金A类东说念主民币份额，申购费率 为1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1%）=39,603.96元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04元   申购份额=39,603.96/1.040=38,080.73份   如果投资东说念主是场内申购，对应的申购费率为0，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54份   因场内申购份额计较结果采取截尾法保留至整数份，故投资者申购所得份额为38,461份， 不及1份部分对应的申购资金将返还给投资者。具体计较公式为：   实验净申购金额=38,461×1.040=39,999.44元   退款金额＝40,000－39,999.44＝0.56元   即：该投资者场内申购A类东说念主民币份额40,000元，假定申购当日的A类东说念主民币份额基金份 额净值为1.040元，则其可得到38,461份基金份额，退款0.56元。   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资5万元场外申购本基金 A类东说念主民币份额，申购费率为0.1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.1%）=49,950.05元   申购用度=50,000-49,950.05=49.95元   申购份额=49,950.05/1.040=48,028.89份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.0%）=39,603.96 好意思元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04 好意思元   申购份额=39,603.96/0.364=108,802.09 份   例：某投资东说念主投资 4 万元东说念主民币申购本基金 C 类东说念主民币份额，假定申购当日 C 类东说念主民币 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假定申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.364 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.364=109,890.11 份   赎回用度=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者T日赎回1万份场外A类东说念主民币份额，对应的赎回费率为0.2%，T日A类东说念主民 币份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额计较如下：   赎回用度=10,000×1.016×0.2%=20.32元   赎回金额=10,000×1.016-20.32=10,139.68元   即：投资东说念主赎回本基金1万份场外A类东说念主民币份额，假定赎回当日A类东说念主民币份额净值是   基金份额净值应当在每个估值日后2个服务日内暴露。遇特殊情况，经履行顺应轨范， 不错顺应延伸计较或公告。其计较公式为：   基金份额净值=计较日基金资产净值÷计较日基金总份额   本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入。 九、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的研究端正办理。广泛情况下， 投资者申购基金告成后，基金登记结算机构在T+2日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自T+3日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，广泛情况下，基金登记结算机构在T+2日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   登记结算机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记结算办理时刻进行调整，但不 得骨子影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前2个服务日在指定媒介公告。 十、 基金份额的登记   本基金的份额采取分系统登记的原则。   场外A类东说念主民币份额记录在中国证券登记结算有限使命公司开立的基金账户并登记在登 记结算系统，场内A类东说念主民币份额记录在持有东说念主深圳证券账户并登记在证券登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额记录在易方达基金管理有限公司开立的基 金账户并登记在易方达基金管理有限公司的注册登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额及登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额 可肯求场外赎回，但不可卖出。   登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额既可上市交易，也可径直肯求场内赎回。 十一、     断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求： 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益； 系统或基金登记结算系统或证券登记系统、基金管帐系统无法广泛运行； 达到或者跨越50%，或者变相秘密50%集中度的情形时； 范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东说念主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跨越单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时； 值时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 采取暂停接受基金申购肯求的措施；   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1、2、3、4、5、6、8、   在暂停申购的情况铲除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照研究端正在 指定媒介公告。   基金管理东说念主断绝或暂停接受申购的方式包括： 十二、     暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   出现如下情形，基金管理东说念主可断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者降速支付 赎回款项： 响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法计较基金资产净值； 的现款支付出现费事； 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 致基金销售系统或基金登记结算系统或证券登记系统或基金管帐系统无法广泛运行时； 时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当采 取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者降速 支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管 理东说念主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已 被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管 理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在20个服务日内给以支付。   同期，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回肯求可延期支付赎回款项，最长不 跨越20个服务日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理 部分给以取销。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。 十三、     无数赎回的认定及处理方式   本基金单个怒放日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日基金总 份额的10%时，即以为发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资者的一说念赎回肯求时，按广泛赎回 轨范践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有费事或以为支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回肯求延期给以办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细目该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳 将当日未获办理部分给以取销外，延伸至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日该类 基金份额的价钱。依照上述端正转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一说念赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   深圳证券交易所、基金登记结算机构另有端正的，从其端正。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跨越上一怒放日基金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述要求处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在2日内通过指定 媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或《招募说明书》端正的其他方式通知基金份额持有东说念主， 并说明研究处理方法。   本基金连气儿2个怒放日以上发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回 肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但支付时刻不得跨越20个服务日，并应 当在指定媒介上公告。 十四、   其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直事理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当例范文书暂停接受投资者的申购、赎回 肯求。 十五、   再行怒放申购或赎回的公告   如发生暂停的时刻为一天，基金管理东说念主应于再行怒放日在指定媒介刊登基金再行怒放申 购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的基金份额净值。   如发生暂停的时刻跨越一天但少于两周，暂停收尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金 管理东说念主应提前在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行脱手办理申购或 赎回的怒放日公告最近一个怒放日的基金份额净值。   如发生暂停的时刻跨越两周（含两周），暂停期间，基金管理东说念主应每两玉成少重叠刊登 暂停公告一次；当连气儿暂停时刻跨越四周（含四周）时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行 调整。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日的基金份额净值。 十六、   基金的退换   为方便基金份额持有东说念主，将来在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东说念主的研究端正采纳在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金退换。基金转 换的条件、数额限制、退换费率等具体端正不错由基金管理东说念主届时另行端正并公告。 十七、   转托管   基金份额持有东说念主不错办理A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额在该类份额的不 同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务公法端正的尺度收取转托管费。   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指持有东说念主将其持有的A类东说念主民币份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的行动。   本基金A类东说念主民币份额跨系统转托管的具体业务按照基金登记结算机构的相干端正办理。   除非基金管理东说念主另行公告，本基金不支撑基金份额持有东说念主将持有的基金份额在中国证券 登记结算有限使命公司的登记结算系统或证券登记系统与易方达基金管理有限公司注册登 记系统之间进行转托管。 十八、   依期定额投资蓄意   基金管理东说念主可利用非直销销售机构的销售网点和本公司网上交易系统（面前仅对个东说念主投 资者灵通）为投资者提供依期定额投资的服务。本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日开 通依期定额投资业务，本基金C类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月 额申购基金份额，详见《易方达基金管理有限公司对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 怒放日常申购、赎回和依期定额投资业务的公告》偏激他研究基金依期定额投资业务的公告。 十九、   基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制践诺而产生的非交 易过户以及登记结算机构招供、适正当律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   “继承”指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；                                    “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制践诺”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划 转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供登记结算机构要求提供的相干 辛勤，对于适合条件的非交易过户肯求按登记结算机构的端正办理，并按登记结算机构端正 的尺度收费。 二十、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求，以及登记结算机构业务端正 来决定是否冻结。 二十一、 其他特殊业务  在相干法律法例允许的条件下，基金登记结算机构可依据其业务公法，受理基金份额质 押等业务，并收取一定的手续用度。              第十二节     基金的用度与税收 一、 与基金运作相干的用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效以后与基金相干的管帐师费、讼师费等； 金，以及径直为处理基金税务事项产生的税务代理费； 等各项用度； 诉讼、追索用度； 用度。   本基金远离清理时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   注：本基金投资境外基金的相干用度按照所投资基金的端正及市集通例践诺。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费（如基金管理东说念主寄予投资参谋人，包括投资参谋人费）按前一日基金资产净 值的1.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金的管理费   E为前一日的基金资产净值   基金的管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   本基金的托管费（如基金托管东说念主寄予境外托管东说念主，包括境外托管费）按前一日基金资产 净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类东说念主民币份额、A类好意思元份额均不 收取销售服务费，C类东说念主民币份额、C类好意思元份额的销售服务费年费率为0.1%。   销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为本基金C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－13项用度，根据研究法例及相应公约的端正，按 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的相干用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息暴露 用度等用度；   （四）用度调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等相干费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议， 除非基金合同、相干法律法例或监管机构另有端正；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率，无须召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 二、 与基金销售研究的用度 金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”和“八、申购份额与赎回金额的计较” 的相干端正。 请具体参照我公司网站上的相干说明。 金管理东说念主应按照《信息暴露办法》或其他相干端正于新的费率实施前在指定媒介公告。 制定基金促销蓄意，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永别的 费率优惠举止。 三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、法例践诺。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主果决、有益行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。               第十三节     基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   本基金根据相干法律法例开立基金资金账户及证券账户。基金托管东说念主或境外资产托管东说念主 按照端正或境外市集通例开设基金财产的通盘资金账户和证券账户。研究境外证券的登记结 算方式应适合投资当地市集的研究法律、法例和市集通例。   开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资参谋人、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。 四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产寂然于基金管理东说念主和基金托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主看护。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入 基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他 权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。   除依据法律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。   在适合基金合同和托管公约研究资产看护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失， 基金托管东说念主应采取措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿，基金托管东说念主存在故 意或罪责行动的，应承担相应使命。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务寄予第三方，并对第三方处理研究本基金事务的行 为承担使命。   由于全球投资触及不同投资市集和结算公法，对于非因基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激委 托代理东说念主的原因形成的延伸交收等情况导致基金财产损失的，基金管理东说念主、基金托管东说念主不承 担抵偿使命，但应当积极采取必要措施裁汰由此形成的影响。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在罪责、果决、诈骗或有益欠妥行动， 基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、 正当性或真确性（包括是否以雅致方法转让）。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来去及证券交易的记录、凭证等相干辛勤，并按端正的期限看护，但境外托管东说念主办有的与 境外托管东说念主账户相干的辛勤应按照境外托管东说念主的业务通例看护。              第十四节    基金资产估值 一、 估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细目的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。 二、 估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例端正需要对外皮露基金净值的非 怒放日。 三、 估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相干法律法例持有的其它资产。 四、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市诱导的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市诱导基金以估值截止时点大约取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）上市诱导的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的并吞股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）对于上市诱导的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市诱导繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品采取估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值计较中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对东说念主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的 中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采取好意思元手脚中间货币进行换算，采取彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所采取的汇率开首进行调整。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行中国农业银行或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金实验交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相干税金调整日或实验支付日进行相应的估值调整。 应被以为采取了顺应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，就与本基金研究的管帐问题，如经相干各方在对等基础上 充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以 公布。 五、 估值轨范 份额的基金份额净值指以估值日A类基金资产净值除以估值日A类基金份额余额后得出的单 位基金份额的价值，估值日A类基金份额余额为估值日A类各币种基金份额余额的推测数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以A类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估 值日的估值汇率进行折算；C类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日C类基金份额的基 金资产净值除以估值日C类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日C类基金份额 余额为估值日C类各币种基金份额余额的推测数；C类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到0.001元，好意思元现汇基金份额的基金份额净值精 确到0.001好意思元，少许点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。 将估值结果发送至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》端正的估值方法、时 间、轨范进行复核无误后复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的 查对同期进行。   在法律法例和中国证监会允许的情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主不错各自寄予第三方 机构进行基金资产估值，但不改革基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的使命。 六、 基金份额净值的证明和估值失误的处理   基金份额净值的计较保留到少许点后3位。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日计较基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金份额净值给以公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采 取合理的措施珍视损失进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于基金份额净值0.5%时，基 金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念记忆处理。当基金管理东说念主将其 义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行动承担使命。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的舛讹形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现随机刻水平不行 预见、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列研究不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易辛勤灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值失误给投资者形成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基金管理东说念主承 担，基金管理东说念主对不应由其承担的使命，有权根据舛讹原则，向舛讹东说念主追偿，本公约确当事 东说念主应将按照以下约定处理。   （1）当基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金， 就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费 率的比例各自承担相应的使命。   （2）由于一方当事东说念主提供的信息失误，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该失误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失误形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延失误而引起的投资者或基金 的损失，由提供失误信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （3）由于证券交易所，交易市集及登记结算公司及数据供应商发送的数据失误，券商 或交易对家的成交酬金失误或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现该失误的，由此形成的基金资 产估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施铲除由此形成的影响。   （4）当基金管理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相干各方 应本着用功尽责的立场再行计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结 果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延失误而引起的损失 由基金管理东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （5）法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法，基金管理 东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时联结各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方照旧积极联结，况且有协助义务 确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方草率更 正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保差错已得到更正。   （7）差错的使命方对可能导致研究当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且 仅对差错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （8）因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍 草率差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失（       “受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主 照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的 欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给差错使命方。   （9）差错调整采取尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （10）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主舛讹形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛讹形成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成 基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由基 金托管东说念主寄予的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金管理东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （12）按法律法例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行证明；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较失误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 七、 暂停估值的情形 休市时； 有东说念主的利益，已决定延伸估值； 金资产时； 术仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的； 八、 特殊情形的处理 处理； 估值的应交税金有互异的，相干估值调整不手脚基金资产估值失误处理。 基金托管东说念主诚然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此形成 的基金资产估值失误，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施铲除由此形成的影响。             第十五节    基金的收益与分派 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额；基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。 三、 基金收益分派原则   本基金收益分派应遵从下列原则： 能有所不同。并吞类别的每一基金份额享有同均分派权； 面值；即基金收益分派基准日东说念主民币基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后不行低于面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率因素影响，收益分派后好意思元现汇基 金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的10%；若《基 金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分派； 获取现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的计较方 法等研究事项遵从登记结算机构的相干端正；若基金份额持有东说念主不采纳，本基金场外份额默 认的收益分派方式是现款分成。本基金场内份额只可采取现款分成方式，基金份额持有东说念主不 能采纳红利再投资； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；不同类别好意思元份额的每份额分派 金额为对应类别东说念主民币份额的每份额分派数额按照按照权益登记日前一服务日好意思元估值汇 率折算后的好意思元金额，计较结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到少许点后四位，由此症结 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘； 四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金死心收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、 收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在指定媒介 上公告。   本基金收益分派的披发日距离收益分派基准日的时刻不跨越15个服务日。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。 六、 基金收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行汇划用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金 额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记结算机构可将基金份额持有东说念主的现款红利 自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》践诺。          第十六节      基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 按照研究端正编制基金管帐报表； 式证明。 析年度申诉。 二、 基金年度审计 相干业务履历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审 计； 换管帐师事务所需在2日内在指定媒介上公告。           第十七节      基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应适合《基金法》                  、《运作办法》                        、《信息暴露办 法》、《基金合同》偏激他研究端正。 二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开暴露的信息辛勤。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行 为：   四、本基金公开暴露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文 本的，基金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的，以汉文文本为准。 五、本基金公开暴露的信息采取阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以 东说念主民币计较并暴露净值及相干信息；好意思元份额以好意思元计较并暴露净值 及相干信息；其他外币份额（如有）依此类推。除极端说明外，东说念主民 币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。 六、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管公约》                          、基金产物辛勤概要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将《招募说 明书》、《基金合同》纲目登载在指定媒介；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 《托管公约》登载在网站上。    《招募说明书》应当最大适度地暴露影响基金投资者决策的一说念事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的公法及具体轨范，说明基金产物的性情等触及投资者首要利益的事项的法律文 件。    《托管公约》是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等举止 中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛勤概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物辛勤概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛勤概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物辛勤概要。   （二）《发售公告》   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在暴露《招募说明书》 确当日登载于指定媒介。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金管理东说念主网站暴露一次好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日后的第二个 服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日东说念主民币基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东说念主网站暴露怒放日好意思元现汇基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个服务日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管理东说念主网 站暴露半年度和年度终末一日好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跨越20%的情形，基金管理东说念主应当在 季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉文献中暴露该投资者的类别、申诉期末持有份额 及占比、申诉期内持有份额变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金陆续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合股产 情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，研究信息暴露义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远离上市交易、基金合同远离、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的实验控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实验控制 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或远离上市交易；   （20）调整基金份额类别的竖立；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息暴露 义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将研究情况立即申诉中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （九）清理申诉   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉教导性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前40日公告基金份额持有东说念主大会的召开时刻、 会议方法、审议事项、议事轨范和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履行相干信息暴露义务。   （十一）中国证监会端正的其他信息。 七、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息暴露内容与 款式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期申诉、更新的招募说明书、基金产物辛勤概要、基金清理申诉等公开暴露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介暴露信息外，还不错根据需要在其他大众媒 介暴露信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露并吞信 息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的前提 下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律公法的相干端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。 八、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例端正将信 息置备于公司办公局面、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节      基金合同的变更、远离与基金财产的清理 一、 《基金合同》的变更   （1）提前远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等酬金尺度或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》端正的范围内变更本基金的申购费率、裁汰赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。    《基金合同》奏效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会便是否变更、远离基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   （1）基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个服务日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值连气儿 60 个服务日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒介上公告。 二、 《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形； 三、 基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产清理小组联合收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产清理剩余资产的分派   基金财产按下列步调返璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项端正返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。 六、 基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理申诉料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。 七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第十九节    基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：陆续规划   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一说念资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有营业银行之一。在国外，中国农业银行相同通 过我方的奋发赢得了雅致的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并 举、联通国际、功能王人备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的规划 理念，坚持审慎恰当规划、可陆续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽世界的分支机构、广阔的电子化蚁集和多元化的 金融产物，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训导丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面控制审计，并获取无保属意见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业 银行连气儿通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了寂然平允第三方对中国农业 银行托管服务运作进程的风险管理、里面控制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力 加强智商缔造，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌开心’TOP10 受奖盛典”中成 绩杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展 奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年 荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全珍视设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务智商强，高等管理层均有 20 年以上金融从业训导和高 级时刻职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   严格遵从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和行内研究管理端正，遵法规划、 轨范运作、严格监察，确保业务的恰当运行，保证基金财产的安全完满，确保研究信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制服务，对托管业务风险管 理和里面控制服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，寂然操纵监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的轨范操作和善利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权服务实行集中控制，业务图章按规程看护、存放、使用，账 户辛勤严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，闭塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息暴露东说念主负责，珍视泄密；业求完了自动化操作，珍视东说念主为事故的发生，技 术系统完满、寂然。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约端正的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现颠倒交易行动时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行教导； 示研究基金管理东说念主并报中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东说念主 一、 基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   管理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   研究东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：尺度普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱管理及个 东说念主银行、工商金融、环球银行及本钱市集，为跨越4,000万名客户提供服务。咱们的业务网 络宽广欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，隐蔽全球63个国度和地区。   汇丰旨在垄断市集增长契机，致力建立研究以协助客户开拓商机，推动企业振奋成长 及各地经济富贵发展，而最终办法是让客户完了理念念。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓动约 二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管公约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务举止的记录、账册以偏激他相干辛勤。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理奋发及判断力履行研究公约所端正 之使命与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、果决、有益失职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主偏激董事、东说念主员偏激代理东说念主就其等因善意及适合地履 行境外资产托管公约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均毋庸负上法律使命。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诈骗、果决、有益失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、盘曲、极端、隶属损伤或惩责性损伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应使命。在决定境外托管东说念主是否有舛讹、果决等欠妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的公约的适用法律及当地的证券市集通例决定。                     第二十一节 相干服务机构 一、 基金份额销售机构   直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券交易所会员单元。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。 二、 基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）59378907    研究东说念主：赵亦清    称呼：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳  电话：4008818088  传真：020-38799249  研究东说念主：余贤高 三、 讼师事务所和承办讼师  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  承办讼师：吕红、安冬  研究东说念主：安冬 四、 管帐师事务所和承办注册管帐师  管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊粗犷合伙）  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  践诺事务合伙东说念主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰  研究东说念主：吴琳杰             第二十二节 基金合同内容纲目 一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。 于：   （1）遵从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》远离的有限使命；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处获取的欠妥得利；   （6）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律法例端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背 了《基金合同》及国度研究法律法例端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务并获取 《基金合同》端正的用度；   （10)依据《基金合同》及研究法律法例端正决定基金收益的分派决策；   （11)在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在适合研究法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整业务公法，决定和调 整除调高管理费率和托管费率之外的基金相干费率和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益操纵因基金财产投资于证券（包括基金）所产生的权 利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）采纳、更换或取销境外投资参谋人；   （18）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回价钱的方法适合《基金合 同》等法律文献的端正，按研究端正计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正，履行信息暴露及申诉义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他研究端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向投资者提供的各项文献或辛勤在端正时刻发出，况且保证投资者大约 按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开辛勤，并在支付合理成 本的条件下得到研究辛勤的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其他法律行动；   （23）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （24）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉 中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；   （4）采纳、更换或取销境外托管东说念主；   （5）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）以敦朴信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照研究法律法例和《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主或其授权东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究端正另有端正外，在 基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）确保基金份额净值按照研究法律法例、基金合同端正的方法进行计较，复核、审 查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，但应 实时通知基金管理东说念主境外托管东说念主选择结果，并确保境外托管东说念主履行相应托管职责。境外托管 东说念主在履行职责过程中，因自己舛讹、果决原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应抵偿使命；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局申诉；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息通知基金管理东说念主或根据基金管理东说念主的通 知，准时将公司行动信息通知境外投资参谋人，确保基金实时收取通盘应得收入；   （25）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和国度外汇局申诉基金管理东说念主境外投资 情况，并按相干端正进行国际相差申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （27）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来去、 寄予及成交记录等相干辛勤，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）确保本基金按照研究法律法例和基金合同约定的投资办法和限制进行管理；   （29）确保本基金按照研究法律法例和基金合同的端正进行认购、申购、赎回等日常交 易；   （30）确保本基金按照研究法律法例和基金合同的端正细目并实施收益分派决策；   （31）按照研究法律法例和基金合同的端正以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （32）法律法例、《基金合同》端正的其他义务以及中国证监会和国度外汇局根据审慎 监管原则端正的基金托管东说念主的其他职责。 二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有 对等的投票权。   （一）召开事由   （1）提前远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主和基金托管东说念主的酬金尺度或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等酬金尺度或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》端正的范围内变更本基金的申购费率、裁汰赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点、方式和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方法；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话。 式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关 偏激研究方式和研究东说念主、书面表决意见提交的截止时刻和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主细目，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 死心日往时提交至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》端正公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 教导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经通知不插足收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适正当律法例、《基金合同》和会议通知 的端正，并与基金登记结算机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者采取蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，适合 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法例 和《基金合同》端正的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不适合上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）表苟且。大会召集东说念主不错对提案触及的表苟且问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错就表苟且问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的轨范进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文定轨范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远离《基金合同》以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传闻明，提交适合会议通知中 端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适合会议通知端正的书面表决意 见视为灵验表决，表决意见粗率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会 的主办东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。 再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采取通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 三、 基金合同消灭和远离的事由、轨范   （一）《基金合同》的变更   （1）提前远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等酬金尺度或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》端正的范围内变更本基金的申购费率、裁汰赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。    《基金合同》奏效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会便是否变更、远离基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个服务日够不上 200 东说念主；   基金资产净值连气儿 60 个服务日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒介上公告。   （二）《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形； 四、 争议惩处方式   各方基金合同当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方基金合同当事东说念主具有敛迹 力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公 局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》正本为准。           第二十三节 基金托管公约的内容纲目 一、 托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字20014 号   组织方法：有限使命公司   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   规划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   存续期间：陆续规划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：陆续规划   规划范围：收受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信视察、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管东说念主的受托职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照研究法律法例履行下列受托东说念主职责 督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局申诉； 准时将公司行动信息通知境外投资参谋人，确保基金实时收取通盘应得收入；             《基金合同》的约定践诺基金管理东说念主或其授权东说念主的指示，实时办 理清理、交割事宜；                 《基金合同》的端正进行申购、认购、赎回等日常交易；             《基金合同》的端正以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产； 按相干端正进行国际相差申报； 其他职责。   （二）基金托管东说念主应当按照研究法律法例履行下列托管职责 务； 寄予及成交记录等相干辛勤，其保存的时刻应当不少于 20 年；    《基金法》和相干法律法例以及中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则端正的其 他职责。   （三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有资产和基金财产严格分开。   （四）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对 境外托管东说念主处理研究本基金事务的行动承担相应使命。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身舛讹、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应使命。 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，建立相干的时刻系 统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金将投资于以下金融器用：   本基金投资范围包括全球市集内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币市集器用、金融繁衍产物及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩的 繁衍品等其他器用（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为目的 的 ETF、在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应轨范后， 不错将其纳入投资范围。   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于基金的资产推测不低于本基金基金资产净值的 60%，投资于基金的资产中不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的 指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不适合上述端正的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有端正时，从其端正。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 以不受上述限制。 值的 10%。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产市值不得跨越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度 或地区市集的证券资产市值不得跨越基金资产净值的 3%； 总量。   前项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证操纵退换。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》端正的诱导受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20％。 刊行的可诱导股票，不得跨越该上市公司可诱导股票的15%；本基金管理东说念主管理的、且由本 基金托管东说念主托管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可诱导股票，不得跨越该上市公司 可诱导股票的30%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不适合前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。在基金合同奏效 6 个月后，若基金跨越上述 1）－8）项投资比例限制，应当在跨越 比例后 30 个服务日内采取合理的营业措施减仓以适合投资比例限制要求。因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述第 9） 项端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   法律法例或中国研究监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》偏激他 研究法律法例或监管部门调整上述限制的，履行顺应轨范后，基金可依据届时灵验的法律法 规当令合理地调整上述限制。 同期应当严格遵从下列端正：   A.本基金所持有的黄金基金和与黄金基金挂钩的繁衍品合约价值推测（轧差计较）应符 合本合同中对于黄金基金投资比例的研究约定。   B.金融繁衍品一说念敞口不得高于本基金资产净值的 100%。   C.本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   D.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求：   a.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 远离交易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20%。   A.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级。   B.应当采取市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。一 旦借方背信，本基金根据公约和研究法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   D.除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种：   a.现款；   b.进款说明；   c.营业单据；   d.政府债券；   e.中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（手脚 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   E.本基金有权在职何时候远离证券假贷交易并在广泛市集通例的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   F.基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。上述比例限 制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   A.通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置卖出收益 以称心索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置已购 入证券以称心索赔需要。 回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。   上述比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   《基金法》偏激他法律法例或监管部门取消上述限制，基金管理东说念主履行顺应轨范后，本 基金将不受上述限制。《基金法》偏激他研究法律法例或监管部门调整上述限制的，基金管 理东说念主履行顺应轨范后，基金可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同奏效之日起开 始。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。   （3）相干法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起脱手。 为进行监督：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品相干的繁衍品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （14）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、驾御证券价钱偏激他不梗直的证券交易举止；   （16）基金中基金不得投资于以下基金：   （17）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》端正退却从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述退却性端正，本基金管理东说念主在履行顺应轨范后可不受上 述端正的限制。 行监督。   根据法律法例研究基金退却从事的关联交易的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金管理东说念主 有使命看护真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函证明已有名单的变更。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例退却基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要措施阻遏该关联交易 的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻遏关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申诉。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按相干法律法例和交易 所公法的端正进行结算，同期向中国证监会申诉。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督 进程，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担使命。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 触及到进款银行采纳方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管理东说念主应根据法律法例的规 定及基金合同的约定，细目适合条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合研究端正进行监督。本基金投资除 提供的进款银行名单除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金 管理东说念主负责抵偿，之后有权要求相干使命东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵从上 述监督进程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于进款银行名单进行调整。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易轨范照旧奏效的投资指示违背法律、行政法例和其 他研究端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构申诉。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违背法律法 规、《基金合同》及本公约的端正，应断绝践诺，实时以书面或电话或两边招供的其他方式 通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主收到通知后应实时进行查对质明并回函。在上述端正 期限内，基金托管东说念主有权对通知县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应申诉 监管部门。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在端正时 间内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据辛勤和 轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应实时申诉中国证监会，同期通知 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无梗直事理，断绝、阻遏 托管东说念主根据本公约端正操纵监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍托管东说念主进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主通知后仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主或其委 托的第三方计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主或其授权东说念主的投资指 令办理清理交收、相干信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主或其授权东说念主的指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《试行办法》、基金合同、本托管公约偏激他研究端正时，应实时以书面方法通知基金托管 东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后，应立即对教导内容给以证明，如无异议，应在基金管 理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干辛勤以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时刻内修起基金管理东说念主并改正。 五、 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 指示或法律法例、基金合同及本托管公约另有端正，不得自走运用、责罚、分派基金的任何 财产。 金财产的完满与寂然。 基金合同和本公约的约定看护基金财产，如有特殊情况基金管理东说念主和基金托管东说念主可另行协商 惩处。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得收益归于基金财产，由此形成径直损失 由基金托管东说念主承担，该等使命包括但不限于还原基金资产的原状、承担因此所引起的径直损 失的抵偿使命； 利，包括但不限于典质、质押、留置等。 东说念主负责与研究当事东说念主细目到帐日历，并通知基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采取措施进行催收。如因基金投资交易产生的应收资 产，由基金托管东说念主手脚资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与研究当事东说念主细目到帐日，并通知基 金管理东说念主。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东说念主东说念主数适合《基金法》、             《运作办法》等研究端正后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由插足验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。 理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）资产看护的内容和约定事项：   基金管理东说念主同意现款帐户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或者境 外托管东说念主的银行身份持有，并确保基金为现款的实益通盘东说念主（beneficialowner）。   除非被授权东说念主按照指示轨范发送的指示另有端正，不然基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在 收到被授权东说念主的指示后，按照下述方式收付现款、或收付证券：   （1）按照交易发生的司法统治区或市集的研究通例和轨范作出；或   （2）就通过证券系统相干的买卖而言，按照统治该系统运营的公法、条例和条件作出；   基金托管东说念主和其境外托管东说念主应时时将该等通例、轨范、公法、条例和条件实时通知基金 管理东说念主。   基金托管东说念主在因照章终结、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行远离清理 时，不得将基金财产归入其清迎接产。   基金托管东说念主应自身，并确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全完满地保存基 金管理东说念主与基金财产相干的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主看护和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的举止。   （五）基金证券账户的开立和管理 结算机构的业务公法为基金开立基金托管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户研究的手续。 管理东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金管理东说念主、基金托管东说念主同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的举止。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 在基金合同奏效后，基金托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的相干端正，开立进行基 金的投资举止所需要的各样证券和结算账户。   （六）其他账户的开立和管理 基金合同的端正，由基金托管东说念主负责开立。 从其端正办理。   （七）证券登记   （1）在其账目和记录中单独列记叙与基金的证券；且，   （2）要乞降确保其境外托管东说念主在其各自账目和记录中单独明晰列记这些证券不属于境 外托管东说念主资产，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，如果证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以 无记名方式实验持有，其自身应当并应当要乞降确保境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主及 其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别寂然存放。 须遵从统治该系统运营的公法、条例和条件； 统持有的证券除外）应当按照本公约约定登记； 式的首要变化通知基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的事件或管理变化通知 基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改革公约约定的证券登记方式，基金托管东说念主偏激寄予之境外 托管东说念主应就此给以充分派合。   （八）基金财产投资的研究有价凭证等的看护   基金财产投资的研究什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外的第三 方实验灵验控制的证券不承担看护使命。   （九）与基金财产研究的首要合同的看护   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面公约的副本。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除本公约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存时刻应适合相干法 律、法例要求。 六、 基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基 金份额余额的推测数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额 净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估 值日 C 类基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的推测数；C 类好意思元基金 份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇 率进行折算。东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到 0.001 元，好意思元现汇基金份额的基金份 额净值精准到 0.001 好意思元，少许点后第 4 位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个服务日计较前一估值日基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按端正公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金进行估值，估值原则应适合基金合同、《证券投资基金会 计核算办法》偏激他法律法例的端正。基金管理东说念主于每个估值日的约定时刻之前将基金估值 结果报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在当日约定时刻之前复核无误并将复核结果传送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 三方机构进行基金资产估值，但不改革基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的 使命。 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关法律法例的端正或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的失误时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采取合 理的措施珍视损失进一步扩大；其中基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5%时，基 金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念记忆处理；失误偏差达到基金 资产净值 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 有东说念主的实验损失，基金管理东说念主草率此承担使命。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述失误形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利 之主体观点返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公布。   （二）暂停估值的情形： 休市时； 有东说念主的利益，已决定延伸估值； 估基金资产时； 时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （三）特殊情况的处理： 额净值失误处理。 估值的应交税金有互异的，相干估值调整不手脚基金资产估值失误处理。 基金托管东说念主诚然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此形成 的基金资产估值失误，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但由基金管理东说念主和 托管东说念主共同积极采取必要的措施铲除由此形成的影响。   （四）基金管帐核算   按国度研究的管帐核算轨制践诺。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独速即竖立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录相符。   若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个服务日内完成基金季度申诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务管帐 申诉应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及申诉。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。 七、 基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别看护与各自职责相干的基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看护， 则按相干法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将研究辛勤送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。 八、 争议惩处方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，协商不行惩处的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚笃、用功、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。 九、 托管公约的修改与远离  （一）托管公约的变更轨范  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会核准后奏效。  （二）基金托管公约远离出现的情形            第二十四节 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务面孔：   （一）场外的基金份额持有东说念主投资交易证明服务   基金登记结算机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的场外的基金份额持有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金 份额持有东说念主投资交易证明服务请参照各销售机构实验业务进程及端正。   （二）场外的基金份额持有东说念主交易记录查询服务   场外的基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额持有东说念主的对账单服务方法 场外基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额持有东说念主也不错向本公 司定制电子邮件方法的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己不行准确领路本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十五节 其他应暴露事项                      公告事项                        暴露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申诉教导性公告             2023-10-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的       2023-11-20 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂   2023-12-20 停赎回业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 1 月 15 日暂停赎回业务的公       2024-01-10 告 易方达基金管理有限公司对于远离北京增财基金销售有限公司办理本公司                2024-01-13 旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉教导性公告             2024-01-19 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 2 月 19 日暂停赎回业务的公       2024-02-06 告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎    2024-03-26 回业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度申诉教导性公告                 2024-03-29 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-02 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-04 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-09 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告                 2024-04-10 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-11 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-13 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-16 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-17 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告                 2024-04-18 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告                 2024-04-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申诉教导性公告             2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告                 2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额还原申购及依期定额             2024-04-20 投资业务并暂停大额申购业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告                 2024-04-23 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息辛勤的                2024-04-23 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-24 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及依期定额             2024-04-25 投资业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告                 2024-04-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                      2024-04-26 对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及依期             2024-05-08 定额投资业务的教导性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 5 月 27 日暂停赎回业务的公   2024-05-22  告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及依期         2024-05-22  定额投资业务的教导性公告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及依期         2024-06-05  定额投资业务的教导性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 6 月 19 日暂停赎回业务的公   2024-06-14  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 7 月 4 日暂停赎回业务的公    2024-07-01  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-11  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-12  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-17  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申诉教导性公告         2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-19  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-23  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-24  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导及临时停牌公告             2024-07-25  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金司理变更公告                  2024-07-27  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-29  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-30  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-07-31  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-08-01  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-08-02  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告                  2024-08-20  易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                       2024-08-28  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 9 月 2 日暂停赎回业务的公    2024-08-28  告  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期申诉教导性公告             2024-08-30 注：以上公告事项暴露在端正媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容齐备一致。            第二十七节 备查文献  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》；  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）托管公约》；                              易方达基金管理有限公司

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