招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金
上市交往公告书
基金经管东谈主：招商基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：深圳证券交往所
上市日历：2024 年 11 月 21 日
公告日历：2024 年 11 月 18 日
目 录
一、紧迫声明与指示
《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金上市交往公告
书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募基础设施证券投资基金指引(试行)》《证券投资基
金信息透露内容与方法准则第 1 号》《深圳证券
交往所证券投资基金上市端正》和《深圳证券交往所公开召募基础设施证券投资
基金业务办法(试行)》的模范编制，招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施
证券投资基金（以下简称“本基金”）基金经管东谈主的董事会及董事保证本公告所
载府上不存在邪恶记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确
性和完满性承担个别及连带包袱。
本基金基金托管东谈主保证本公告中基金财务司帐府上等内容的真确性、准确性
和完满性，承诺其中不存在邪恶记录、误导性论说或者紧要遗漏。
中国证监会、深圳证券交往所对本基金上市交往及相职业项的主见，均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未波及的相干内容，请投资者详备查阅 2024 年 9 月 18 日刊登在本
公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设
施证券投资基金招募讲明书》。
二、基金概览
（一）基金基本信息
运作并在证券交往所上市，不怒放申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基
金合同奏效后，在合乎法律律例和深圳证券交往所模范的情况下，基金经管东谈主可
以苦求本基金的基金份额上市交往。本基金在深圳证券交往所上市后，场内份额
不错上市交往，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内交往或在基金
通平台转让，具体可根据深圳证券交往所、登记机构相干端正办理。
合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额抓有东谈主大会决议通
过脱期决策，本基金可延伸存续期限。不然，本基金存续期限届满时将阻隔运作
并算帐，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
排 的 份 额 为 71,781,022.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为
网下投资者偏激经管的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交往日
(含上市首日)内可交往的份额不领先其获配份额的20%；自本基金上市后的第四
个交往日起，网下投资者偏激经管的配售对象的沿途获配份额可解放流畅。
（二）基础设施基金投资运作、交往等方法的主要风险
本基金为基础设施基金。基础设施基金与投资股票或债券等的公开召募证券
投资基金具有不同的风险收益特征，本基金80%以上基金资产投资于基础设施资
产支抓证券，并抓有其沿途份额，本基金通过基础设施资产支抓证券抓有基础设
施样式公司沿途股权，通过资产支抓证券和样式公司等载体取得基础设施样式完
全通盘权或筹办职权。本基金以获取基础设施样式通行费收入等褂讪现款流为主
要方针，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。
本基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支抓证券，可能面对以下风险：
与公募基金相干的风险（包括但不限于基金价钱波动风险、流动性风险、发售失
败的风险、交往失败及交割的风险、暂停上市或阻隔上市的风险、积累投资及收
入开头积累度较高风险、新种类基金收益不达预期风险、基金净值波动的风险、
市集风险、基金份额交往价钱折溢价风险、税收等政策调整风险、股权转让前项
目公司可能存在的税务、或有事项等风险、给与合并失败风险、基金经管风险、
资产支抓证券投资的流动性风险、操作或技巧风险、利益蹧蹋风险、政策风险、
基金运作的合规性风险、其他风险等）、与基础设施样式相干的风险（包括但不
限于高速公路行业及政策风险、相干政策律例发生变化的风险、运营风险、处置
风险、评估风险、交通量瞻望的风险、现款流瞻望的风险、鼓动借款带来的现款
流波动风险、基础设施样式平直或曲折对外融资的借款风险、
《特准筹办权左券》
爽约风险、基础设施样式特准筹办权提前阻隔风险、基础设施样式运营经管机构
的解聘及更换风险、运营经管机构履职风险、计划经管东谈主、托管东谈主尽责践约风险、
竞争性样式风险、关联交往风险、样式公司股权交割后东谈主员剥离的风险、专项计
划等特等方针载体提前阻隔风险、特准筹办权到期吩咐及样式公司到期算帐的风
险、偶然事件、安全出产事故、交通事故、恶劣天气及不可抗力给基础设施样式
形成的风险等）。具体风险请参见招募讲明书“风险揭示”章节的相干内容。
（三）基础设施基金认购基础设施资产支抓证券以及基础设施基金所投资
专项计划投资基础资产的情况
本基金已认购“招商金钱招商公路高速公路1号资产支抓专项计划”(以下简
称“专项计划”)沿途份额，专项计划经管东谈主招商金钱资产经管有限公司代表专
项计划已取得亳州睿炽企业经管商讨有限公司（SPV公司）沿途股权，SPV公司已
取得安徽亳阜高速公路有限公司沿途股权，相干权属变更工商登记手续已完成。
对于基础设施样式详备情况可参见本基金招募讲明书。
三、基金的召募与上市交往
（一）本基金召募情况
2024818 号
并在证券交往所上市，不怒放申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基金合
同奏效后，在合乎法律律例和深圳证券交往所模范的情况下，基金经管东谈主不错申
请本基金的基金份额上市交往。本基金在深圳证券交往所上市后，场内份额不错
上市交往，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内交往或在基金通平
台转让，具体可根据深圳证券交往所、登记机构相干端正办理。
合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额抓有东谈主大会决议通
过脱期决策，本基金可延伸存续期限。不然，本基金存续期限届满时将阻隔运作
并算帐，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
日）。
略配售”）、向合乎条款的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众
投资者订价发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行。
战术投资者通过基金经管东谈主的直销机构参与认购，网下投资者通过深交所网
下刊行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。
（1）场外直销机构
招商基金经管有限公司
（2）场外非直销销售机构
本基金场外非直销销售机构信息详见基金经管东谈主网站公示。
（3）场内销售机构
本基金场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交往所会员单元，
具体名单如下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证
券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方金钱、东方证券、东莞证
券、东海证券、东吴证券、东兴证券、刚直证券、高华证券、光大证券、广发证
券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证
券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证
券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证
券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证
券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、开创证券、太
平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、
西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、
英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金金钱、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证
券（排行不分先后，如会员单元名单有所加多或减少，请以深圳证券交往所的具
体模范为准）。
本基金召募期末端前获取基金销售经验同期具备深圳证券交往所会员单元
经验的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金经管东谈主将不就此事项进行
公告。尚未取得基金销售经验，但属于深圳证券交往所会员的其他机构，可在本
基金上市交往后，代理投资者通过深圳证券交往所交往系统参与本基金的上市交
易。
经德勤华永司帐师事务所（特等平日结伴）验资，本次召募期间净认购金额
为 东谈主 民 币 3,495,999,998.92 元 ， 认 购 资 金在 募 集 期 间 产 生 的 利息 为 东谈主 民 币
金招募讲明书的模范，本基金在召募期间产生的利息计入基金资产，不折算为基
金份额。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管
办法》以及《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金基金合同》
《招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金招募讲明书》的相干
模范，本基金召募合乎相干条款，本基金经管东谈主已向中国证监会办理基金备案手
续，并于2024年10月17日获取书面阐明，本基金的基金合同自2024年10月17日起
清静奏效。自基金合同奏效之日起，本基金经管东谈主出手清静经管本基金。
本次基金战术配售的具体情况及限售安排。
末端2024年10月11日,本基金基金份额发售公告中透露的15家战术投资者齐
已根据战术配售左券，按照网下询价笃定的认购价钱认购其承诺的基金份额并全
额缴纳认购款，对应的有用认购基金份额数目为41,819.00万份,占基金发售份额
总和的比例为83.64%。
限售期（自
序 战术投资者 获配数目 占召募总
战术投资者称呼 基金上市之
号 类型 （万份） 份额比例
日起）
占发售总量
招商局公路蚁集 售期为 60 个
限公司 20%部分的限
售期为 36 个
月
原始权益东谈主
招商证券股份有
限公司
的关联方
深圳担保集团有 其他专科机
限公司 构投资者
蜀谈(四川)股权
其他专科机
构投资者
司
蜀谈(四川)翻新 其他专科机
投资发展有限公 构投资者
司
四川蜀谈成渝投 其他专科机
资有限公司 构投资者
国泰君安证券股 其他专科机
份有限公司 构投资者
中国星河证券股 其他专科机
份有限公司 构投资者
中国东谈主民东谈主寿保 其他专科机
险股份有限公司 构投资者
中国吉祥东谈主寿保 其他专科机
险股份有限公司 构投资者
紫金财产保障股 其他专科机
份有限公司 构投资者
中国中金金钱证 其他专科机
券有限公司 构投资者
中国东谈主寿保障股 其他专科机
份有限公司 构投资者
交银国际相信有
限公司（代表交
其他专科机
构投资者
利 1 号蚁合资金
相信计划）
中信建投证券股 其他专科机
份有限公司 构投资者
基础设施证券投资基金指引(试行)》的要求办理完成限售业务，具体如下：
（1）场内份额限售
限售份额总量 限售期
序号 证券账户称呼
（份） （月）
交银国际相信有限公司－交银国信·永
权红利 1 号蚁合资金相信计划
中国东谈主寿保障股份有限公司－传统－普
通保障居品－005L－CT001 沪
中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司－分成
－个险分成
中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司－自有
资金
注：上述份额限售期自本基金上市之日起打算。
本基金战术投资者均通过场内证券账户认购，无场外锁定份额。
（二）本基金上市交往的主要内容
2024952 号
的 份 额 为 71,781,022.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为
金份额登记在中国证券登记结算有限包袱公司怒放式基金注册登记系统基金份
额抓有东谈主怒放式基金账户下，基金份额抓有东谈主将其转托管至深圳证券交往所场内
(即中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司证券登记结算系统) 后即可上市
流畅。
自2024年11月21日起，本基金通达深圳证券交往所基金通平台份额转让业务，
场外基金份额抓有东谈主可通过该平台转让其场外基金份额。网下投资者偏激经管的
每一配售对象自本基金上市之日起前三个交往日(含上市首日)内可交往的份额
不领先其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交往日起，网下投资者偏激
经管的配售对象的沿途获配份额可解放流畅。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓多情面况
(一)抓有东谈主户数
末端公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 14 日，本基金基金份额抓有东谈主户
数为 1,914 户，平均每户抓有的基金份额为 261,233.02 份。其中，本基金场内
基金份额抓有东谈主户数为 453 户，平均每户抓有的基金份额为 1,081,613.74 份，
本基金场外基金份额抓有东谈主户数为 1,461 户，平均每户抓有的基金份额为
(二)抓有东谈主结构
末端公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 14 日，机构投资者抓有的本基金
基金份额为 491,868,194.00 份，占基金总份额的 98.37%；个东谈主投资者抓有的本
基金基金份额为 8,131,806.00 份，占基金总份额的 1.63%。
末端公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 14 日，本基金经管东谈主的从业东谈主员
抓有本基金基金份额为 20,820.00 份，占本基金总份额的 0.00%。本基金经管东谈主
的高档经管东谈主员、基金投资和研究部负责东谈主未抓有本基金，本基金的基金司理抓
有本基金份额总量的数目区间为 0 至 10 万份(含)。
（三）前十名抓有东谈主
末端公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 14 日， 本基金前十名场内基金份
额抓多情面况如下：
中国东谈主寿保障股份有限公司－传统－平日保障居品－
中国星河证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司－分成－个险分成
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金经管东谈主
称呼：招商基金经管有限公司
法定代表东谈主：王小青
总司理：徐勇
建设日历：2002年12月27日
注册地址：深圳市福田区深南大路7088号
注册成本：东谈主民币13.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南大路7088号
建设批准文号：中国证监会证监基金字2002100号
营业派司长入社会信用代码：9144030071093625X4
筹办范围：基金经管业务，发起建设基金，中国证监会批准的其他业务。
存续期间：抓续筹办
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
研究东谈主：赖想斯
经管东谈主鼓动称呼 占注册成本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
公司树立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东谈主员成就。
公司具体筹办经管由总司理负责，公司根据筹办运作需要树立投研部门、风
控合规部门、营销部门、运营及详细部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、
投资经管、投资交往等责任；风控合规部门主要负责风险戒指、法律合规及稽核
审计等责任；营销部门主要负责营销和市集推论等责任；运营及详细部门主要负
责司帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的经管和调养等责任。
末端2024年6月30日，公司总东谈主数为613东谈主，其中硕士及博士学历473东谈主，本
科学历137东谈主，其他3东谈主。
潘西里，0755-83196666。
末端本公告编制日，招商基金经管有限公司现在共经管297只公募基金。
朱杰先生，复旦大学金融硕士，特准金融分析师（CFA）。曾任国银金融租出
有限公司业务司理、中信信诚资产经管有限公司高档司理、中泰证券固定收益部
（FICC）高档投资司理、招商金钱资产经管有限公司资产证券化部负责东谈主。现任
招商基金经管有限公司基础设施投资经管部基金司理。朱杰先生具备5年以上基
础设施投资/运营经管教学。现任招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证
券投资基金基金司理（经管时候：2024年10月17日于今）。
王路先生，中国社会科学院硕士。曾任招商局公路蚁集科技控股股份有限公
司投资开发部投资司理、样式司理，华安基金经管有限公司不动产投资经管部基
金司理（拟任），现任招商基金经管有限公司基础设施投资经管部基金司理。王
路先生具备5年以上基础设施投资/运营经管教学。现任招商基金招商公路高速公
路封锁式基础设施证券投资基金基金司理（经管时候：2024年10月17日于今）。
郑庆铨先生，河海大学学士，一级建造师（公路/市政），经济师，工程师。
曾任上海建工集团外洋功绩部柬埔寨分公司工程师、合约部司理；龙光交通集团
有限公司成本部/合约部/招标部司理、高档司理，投资中心高档司理、助理总经
理，控股总裁办履行布告；龙光生鲜食物集团有限公司投资中心助理总司理，控
股总裁办履行布告。现任招商基金经管有限公司基础设施投资经管部基金司理。
郑庆铨先生具备5年以上基础设施样式投资/运营经管教学。现任招商基金招商公
路高速公路封锁式基础设施证券投资基金基金司理（经管时候：2024年10月17日
于今）
。
基金司理均不存在担任不同基础设施证券投资基金基金司理的情况，且均已
取得从业禀赋并完成了基金司理注册。
（二）基金托管东谈主
注册称呼：中国银行股份有限公司
法定代表东谈主：葛海蛟
托管部门信息透露研究东谈主：许俊
研究电话：010-66594319
传真：010-66594942
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824号
成立日历：1983年10月31日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
长入社会信用代码：911000001000013428
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
筹办范围：给与东谈主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同行拆借；提供信用证办事及担保；代理收付款项；提供撑抓箱办事；外汇
存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的
承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外
币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外
汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、商讨、
见证业务；组织或进入银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹办当地法律
许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当
地货币；经中国银行业监督经管委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代
理（有用期至2021年8月21日）。（企业照章自主选拔筹办样式，开展筹办步履；
照章须经批准的样式，经相干部门批准后依批准的内容开展筹办步履；不得从事
本市产业政策阻隔和限定类样式的筹办步履。）
中国银行托管业务部建设于1998年，现存职工110余东谈主，大部分员器用有丰
富的银行、证券、基金、相信从业教学，且具有外洋责任、学习或培训经历，60％
以上的员器用有硕士以上学位或高档职称，已为开展基础设施基金托管业务配备
了充足的专科东谈主员。为给客户提供专科化的托管办事，中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
为确保对托管办事的质料和效率，中国银行建立了公募REITs托管业务办事
小组。总行责任小组由总行东谈主员参与，负责对托管办事的决策、相助、技巧支抓；
分行责任小组由分行指引层及相干业务东谈主员组成，负责对托管办事需求的了解、
通常，办事决策的制订、实施以及日常的办事责任。
（三）基金验资机构
称呼：德勤华永司帐师事务所（特等平日结伴）
注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼
履行事务结伴东谈主：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
承办注册司帐师：曾浩、陈峻逸
研究东谈主：曾浩、陈峻逸
六、基金合同摘抄
基金合同摘抄见附件。
七、基金财务状态
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息透露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，
不从基金资产中支付。
（二）基金上市前紧迫财务事项
本基金发售后至上市交往公告书公告前无紧迫财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
末端本公告书公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 14 日，本基金的个别资
产欠债表如下（未经审计）：
资产欠债表
司帐主体：招商基金招商公路高速公路封锁式基础设施证券投资基金
答复截止日：2024 年 11 月 14 日 单元：东谈主民币元
资产 本答复期末 2024 年 11 月 14 日
资产:
货币资金 1,742,582.95
结算备付金 5,831.67
存出保证金 -
养殖金融资产 -
交往性金融资产 -
债权投资 -
其他债权投资 -
其他权益器用投资 -
买入返售金融资产 -
应收算帐款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
长期股权投资 3,495,400,000.00
其他资产 -
资产悉数 3,497,148,414.62
欠债和通盘者权益
欠债：
短期借款 -
养殖金融欠债 -
交往性金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付算帐款 -
应付赎回款 -
应付经管东谈主薪金 277,093.84
应付托管费 41,563.96
应付投资参谋人费 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他欠债 -
欠债悉数 318,657.80
通盘者权益：
实收基金 3,495,999,998.92
成本公积 -
其他详细收益 -
未分配利润 829,757.90
通盘者权益悉数 3,496,829,756.82
欠债和通盘者权益悉数 3,497,148,414.62
注：末端 2024 年 11 月 14 日，本基金基金份额总额为 500,000,000.00 份。
八、除基础设施资产支抓证券之外的基金投资组合
末端本公告书公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 14 日（以下称“答复期
末”），本基金的投资组合如下：
（一） 答复期末基金资产组合情况
单元：东谈主民币元
序号 样式 金额
其中：债券 -
资产支抓证券 -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
（二）答复期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本答复期末未抓有债券。
（三）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投
资明细
本基金本答复期末未抓有债券。
（四）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支
抓证券投资明细
本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。
（五）投资组合答复附注
答复期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在
答复编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。
（六）其他资产组成
本基金本答复期末未抓有其他资产。
九、紧要事件揭示
（一）2024 年 10 月 18 日发布《招商基金招商公路高速公路封锁式基
础设施证券投资基金基金合同奏效公告》
。
（二）2024 年 10 月 18 日发布《招商基金招商公路高速公路封锁式基
础设施证券投资基金基金份额限售公告》
。
（三）2024 年 10 月 25 日发布《招商基金招商公路高速公路封锁式基
础设施证券投资基金对于基础设施样式公司完成权属变更登记的公告》
。
十、基金经管东谈主承诺
本基金经管东谈主就本基金上市交往之后履行经管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格顺从《基金法》偏激他法律律例、基金合同的模范，以古道信用、
辛勤尽责的原则经管和运用基金资产。
（二）真确、准确、完满和实时地透露依期答复等相干信息透露文献，透露
通盘对基金份额抓有东谈主有紧要影响的信息，并接管中国证监会、证券交往所的监
督经管。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传
播绪论中出现的或者在市集华贵传的音问后，将实时给以公开流露。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市交往后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格顺从《基金法》偏激他证券法律律例、基金合同的模范，建设专
门的基金托管部，配备饱和的、及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员负责基金财
产托作事宜。
（二）根据《基金法》偏激他证券法律律例、基金合同的模范，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的打算、基金经管费的计提和
支付、基金托管费的计提和支付等步履进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的步履违背《基金法》偏激他证券法律法
规、基金合同的模范，将实时以书面方法申报基金经管东谈主限期矫正，督促基金管
理东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，将立即答复中国证监会，
同期申报基金经管东谈主限期矫正，并将矫正结果答复中国证监会。
附件：基金合同摘抄
（一）基金合同当事东谈主的职权与义务
《运作办法》偏激他相干模范，基金经管东谈主的职权包括但
不限于：
（1）照章召募资金。
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用
并经管基金财产。
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例模范或中国证监会批
准的其他用度。
（4）依摄影干模范哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权。
（5）销售基金份额。
（6）按照模范召集基金份额抓有东谈主大会。
（7）依据《基金合同》及相干法律模范监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律模范，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益。
（8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。
（9）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理。
（10）担任或奉求其他合乎条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》模范的用度。
（11）依据《基金合同》及相干法律模范决定基金收益的分配决策。
（12）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。
（13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者
实施其他法律步履。
（14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、资产评估机构、
财务参谋人或其他为基金提供办事的外部机构。
（15）在合乎相干法律、律例的前提下，制订和调整相干基金认购、扩募和
非交往过户等业务端正。
（16）按摄影干模范为基金的利益通过专项计划哄骗对基础设施样式公司所
享有的职权，包括但不限于：决定样式公司的筹办方针和投资计划、选举和更换
非由职工代表担任的董事和监事、审议批准样式公司履行董事的答复、审议批准
样式公司的年度财务预算决策和决算决策等；前述事项若是曲折波及应由基金份
额抓有东谈主大会决议的事项的，基金经管东谈主应在基金份额抓有东谈主大会决议范围内行
使相干职权。
（17）基金经管东谈主奉求外部经管机构运营经管基础设施样式的，应当派员负
责基础设施样式公司财务经管，监督、检讨运营经管机构履职情况。
（18）发生法定解聘情形的，解聘外部经管机构。
（19）在运营经管机构更换时，提名新的运营经管机构。
（20）与基础设施资产支抓证券经管东谈主联结开展尽责造访。
（21）决定基础设施基金平直或曲折新增对外借款；在合乎相干法律、律例
的前提下，制订、实施及调整相干基金平直或曲折的对外借款决策。
（22）因本基金抓有沿途基础设施资产支抓证券，并通过基础设施资产支抓
证券抓有基础设施样式公司沿途股权，基金经管东谈主可哄骗包括但不限于以下职权：
项计划期限、决定修改专项计划法律文献紧迫内容等。
责基础设施样式公司财务经管，基金经管东谈主照章应当承担的包袱不因奉求而免除；
前述事项若是曲折波及应由基金份额抓有东谈主大会决议的事项的，基金经管东谈主应在
基金份额抓有东谈主大会决议范围内哄骗相干职权。
使主体的职权，包括决定金额占基金净资产20%及以下的基础设施样式购入或出
售事项、决定金额占本基金净资产5%及以下的关联交旧事项、决定基础设施基金
平直或曲折对外借款项等（其中，金额是指勾搭12个月内累计发生金额）。
（23）经与基金托管东谈主协商一致后决定本基金可供分配金额打算调整项的相
关事宜，适用法律律例或相应端正对本基金可供分配金额的打算另有调整的，基
金经管东谈主提前履行公告模范后，平直对该部天职容进行调整。
（24）对相干资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开基
金份额抓有东谈主大会进行表决的事项召开基金份额抓有东谈主大会。
（25）法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他职权。
金经管东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、扩募和登记等事宜。
（2）办理基金备案和基金上市所需手续。
（3）自基金合同奏效之日起，以古道信用、辛勤尽责的原则经管和运用基
金财产。
（4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办方式经管和运作基金财产。
（5）专科审慎运营经管基础设施样式，主动履行《基础设施基金指引》第
三十八条模范的基础设施样式运营经管职责：
的现款流，凝视现款流流失、挪用等。
要求，严格履走运营经管义务，保障众人利益。
关联交往及利益蹧蹋风险、利益运送和里面东谈主戒指风险等基础设施样式运营经过
中的风险。
（6）基金经管东谈主不错建设专门的子公司承担基础设施样式运营经管职责也
不错奉求外部经管机构负责上述第（5）条第 4）至 9）项运营经管职责，其照章
应当承担的包袱不因奉求而免除。
基金经管东谈主奉求外部经管机构运营经管基础设施样式的，应当自行派员负责
基础设施样式公司财务经管。基金经管东谈主与外部经管机构应当坚贞基础设施样式
运营经管办事左券，明确两边的职权义务、用度收取、外部经管机构窥察安排、
外部经管机构解聘情形和模范、左券阻隔情形和模范等事项。对接管奉求的运营
经管机构进行充分的尽责造访，确保其在专科禀赋（如有）、东谈主员配备、公司治
理等方面合乎法律律例要求，具备充分的履职武艺；抓续加强对运营经管机构履
职情况的监督，至少每年对其履职情况进行评估，确保其辛勤尽责履走运营经管
职责；依期检讨运营经管机构就其获奉求从事基础设施样式运营经管步履而保存
的记录、合同等文献，检讨频率不少于每半年 1 次；奉求事项阻隔后，基金经管
东谈主应当妥善撑抓基础设施样式运营调养相干档案。
（7）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和经管东谈主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金离别经管，
离别记账，进行证券投资。
（8）除依据《基金法》、基金合同偏激他相干模范外，不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产。
（9）照章接管并配合基金托管东谈主的监督。
（10）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相干模范，履行信息透露及报
告义务。
（11）编制基金季度答复、中期答复、年度答复与临时答复。
（12）保守基金交易深奥，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同偏激他相干模范另有模范外，在基金信息公开透露前应予守秘，
不得向他东谈主泄露。但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人
提供办事而向其提供的情况除外。
（13）依据《基金法》、基金合同偏激他相干模范召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。
（14）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、
变现和分配；基金算帐波及基础设施样式处置的，应死守基金份额抓有东谈主利益优
先的原则，按照法律律例模范进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。
（15）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益，
应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除。
（16）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同模范履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿。
（17）采用适应合理的措施使打算基金份额认购、扩募和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的模范，按相干模范打算并公告基金净值信息。
（18）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有
东谈主分配基金收益。
（19）按模范保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相
关府上，保存期限不低于法律律例模范的最低期限。
（20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在模范时候发出，何况
保证投资者简略按照《基金合同》模范的时候和方式，随时查阅到与基金相干的
公开府上，并在支付合理成本的条款下得到相干府上的复印件。
（21）面对赶走、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会
并申报基金托管东谈主。
（22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基
金事务的步履承担包袱。
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其
他法律步履。
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可奏效，
基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期末端后 30 日内退还基金认购东谈主。
（25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册。
（27）对拟抓有的基础设施样式进行全面的尽责造访，聘任合乎模范的专科
机构提供评估、法律、审计等专科办事。存续期聘任审计机构对基础设施样式运
营情况进行年度审计。
（28）本基金存续期间，基金经管东谈主应当聘任评估机构对基础设施样式资产
每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金经管东谈主应当实时聘任评估机构对
基础设施样式资产进行评估：
（29）办理或聘任财务参谋人办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、
订价、配售等相干业务步履。
（30）就本基金偏激下设特等方针载体借存款项安排，基金经管东谈主应实时将
借款合同以及讲授借存款项资金流向的讲授文献提交基金托管东谈主；基金合同奏效
后，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主报送基础设施样式已借款情况。如保留基础
设施样式对外借款，基金经管东谈主应当向基金托管东谈主报送借款文献以及讲明材料，
讲明保留基础设施样式对外借款的金额、比例、偿付安排、得志的法定条款等。
（31）法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他义务。
《运作办法》偏激他相干模范，基金托管东谈主的职权包括但
不限于：
（1）获取基金托管费。
（2）照章律律例和《基金合同》的模范监督基础设施基金资金账户、基础
设施样式运营进出账户等紧迫资金账户及资金流向，确保合乎法律律例模范和基
金合同约定，保证基金资产在监督账户内封锁运行。
（3）照章律律例和《基金合同》的模范监督基金经管东谈主对本基金的投资运
作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、
其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保
护基金投资者的利益。
（4）照章律律例和《基金合同》的模范监督基金经管东谈主为基础设施样式购
买饱和的保障。
（5）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的模范安全
撑抓基金财产、权属文凭及相干文献。
（6）根据相干市集端正，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金算帐。
（7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会。
（8）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主。
（9）法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》偏激他相干模范，基金托管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）建设专门的基金托管部，具有合乎要求的营业场面，配备饱和的、合
格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。
（2）除依据《基金法》、基金合同偏激他相干模范外，不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产。
（3）撑抓由基金经管东谈主代表基金坚贞的与基金相干的紧要合同及相干凭证。
（4）安全撑抓基础设施基金财产、权属文凭及相干文献。
（5）按模范开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，
根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。
（6）根据基金合同以及基金托管左券约定，基于基金经管东谈主所提供的文献
监督基础设施样式公司借存款项安排，确保合乎法律律例模范及约定用途。
（7）保守基金交易深奥。除《基金法》、基金合同偏激他相干模范另有模范
外，在基金信息公开透露前应予守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机
关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的情况除外。
（8）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具主见，讲明基
金经管东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同及托管左券的模范进行，加
强对基金经管东谈主资产阐明计量经过的复核；若是基金经管东谈主有未履行基金合同或
托管左券模范的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了适应的措施。
（9）监督、复核基金经管东谈主按照法律律例模范和基金合同约定进行投资运
作、收益分配、信息透露等。
（10）从基金经管东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册。
（11）按模范制作相干账册并与基金经管东谈主查对。
（12）依据基金经管东谈主的指示或相干模范向基金份额抓有东谈主支付基金收益款
项。
（13）按照模范召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召
集基金份额抓有东谈主大会。
（14）因违背基金合同导致基金财产损失，高兴担抵偿包袱，其抵偿包袱不
因其退任而免除。
（15）基金经管东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东谈主追偿。
（16）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金离别树立账户，沉寂核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂。
（17）复核、审查基金经管东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值（如有）、
基金份额认购、扩募价钱。
（18）办理与基金托管业务步履相干的信息透露事项。
（19）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期
限不低于法律律例模范的最低期限。
（20）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和
分配。
（21）面对赶走、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会
和银行监管机构，并申报基金经管东谈主。
（22）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
（23）按照法律律例和《基金合同》的模范监督本基金资金账户、基础设施
样式运营进出账户等紧迫资金账户及资金流向，确保合乎律例模范和基金合同约
定，保证基金资产在监督账户内封锁运行。
（24）按照法律律例和《基金合同》的模范监督基金经管东谈主为基础设施样式
购买饱和的保障。
（25）法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他义务。
金份额抓有东谈主的职权包括但不限于：
（1）共享基金财产收益。
（2）参与分配算帐后的剩余基金财产。
（3）照章转让其抓有的基金份额。
（4）按照模范要求召开基金份额抓有东谈主大会，或者召集基金份额抓有东谈主大
会。
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项哄骗表决权。
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上。
（7）监督基金经管东谈主的投资运作。
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构挫伤其正当权益的步履照章提
告状讼或仲裁。
（9）法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他职权。
金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：
（1）负责阅读并顺从《基金合同》《招募讲明书》、基金居品府上摘要等信
息透露文献。
（2）缴纳基金认购款项及模范的用度。
（3）在抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限责
任。
（4）不从事任何有损基金、基金份额抓有东谈主偏激他基金合同当事东谈主正当权
益的步履。
（5）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照模范履行份额权益变动相
应的模范及信息透露义务。
（6）领有权益的基金份额达到 50%时，不时增抓该基础设施基金份额的，按
照模范履行基础设施基金收购的模范或者义务。
（7）原始权益东谈主或其消除戒指下的关联方卖出本基金战术配售份额导致份
额权益发生前述变动的，应按摄影干模范履行相应的申报、公告等义务。
（8）了解所投资基金居品，了解自己风险承受武艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
（9）关心基金信息透露，实时哄骗职权和履行义务。
（10）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
（11）返还在基金交往经过中因任何原因获取的失当得利。
（12）战术投资者应顺从法律律例和基金合同等文献对于其抓有基金份额期
限的模范。
（13）配合基金经管东谈主和基金托管东谈主根据法律律例、监管部门相干反洗钱要
求开展相干反洗钱责任，提供真确、准确、完满的府上，顺从各方反洗钱与反恐
怖融资相干经管模范。
（14）顺从基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交往及业
务的端正。
（15）法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他义务。
务办法》第六十二条第一款、第二款的模范买入在基础设施基金中领有权益的基
金份额的，在买入后的 36 个月内，对该领先模范比例部分的基金份额不哄骗表
决权。
基金份额抓有东谈主的义务外，还应履行以下义务：
（1）不得侵占、挫伤基础设施基金所抓有的基础设施样式。
（2）配合基金经管东谈主、基金托管东谈主以偏激他为基础设施基金提供办事的专
业机构履行职责。
（3）确保基础设施样式真确、正当，确保向基金经管东谈主等机构提供的文献
府上真确、准确、完满，不存在邪恶记录、误导性论说或者紧要遗漏。
（4）依据法律律例、基金合同及相干左券约定实时吩咐基础设施样式及相
关印记证照、账册合同、账户经管权限等。
（5）主要原始权益东谈主偏激控股鼓动、推行戒指东谈主提供的文献府上存在掩藏
紧迫事实或者虚构紧要邪恶内容等紧要违法违纪步履的，应当购回沿途基金份额
或基础设施样式权益。
（6）实时配合样式公司比及市集监督经管机关提交办理样式公司等股权转
让的相干府上，办理股权变更的工商变更登记手续。
（7）法律律例及相干左券约定的其他义务。
（二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和端正
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不建设日常机构。若将来法律律例对
基金份额抓有东谈主大会另有模范的，以届时有用的法律律例为准。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，
法律律例、基金合同和中国证监会另有模范的除外：
会另有模范的除外。
生的金额领先基金净资产 20％的基础设施样式或基础设施资产支抓证券购入或
处置。
发生的金额领先基金净资产 5％的关联交往。
经管机构。
抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就消除事项书面要
求召开基金份额抓有东谈主大会。
决定基础设施资产根据国度或相干部门出台的相干饱读舞或倡导性模范、政策减免
车辆通行费，但通过基金经管东谈主、样式公司或运营经管机构等向相干部门苦求就
减免事宜给予样式公司补偿或其他方式可使得对应期间样式公司不会因此减少
收入导致本基金可供分配金额下落的除外）。
止上市的除外。
《基础设施基金指引》
《基金合同》或中国证监会模范的其他
应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。
（2）在法律律例模范和《基金合同》约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利
益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
改或决定，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
方针载体承担的用度的收取。
对基金合同进行修改。
户、转托管等业务的端正。
调整。
抓有东谈主利益的步履而解聘上述机构。
额打算方法变更。
免事宜给予样式公司补偿或其他方式使得对应期间样式公司不会发生因减免通
行费政策以致收入减少进而导致本基金可供分配金额下落的前提下，决定基础设
施资产根据国度或相干部门出台的相干饱读舞或倡导性模范、政策减免车辆通行费。
不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化。
金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行其他相干模范后，可阻隔《基金合同》，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
①在基金合同奏效之日起 6 个月内招商金钱招商公路高速公路 1 号资产支
抓专项计划未能建设或未能在相干主管部门完成备案。
②本基金投资的沿途基础设施样式在基金合同期限届满前沿途变现或处置
已矣，且勾搭 6 个月未班师购入新的基础设施样式。
③本基金投资的沿途资产支抓专项计划发生相应专项计划文献中约定的事
件导致沿途专项计划阻隔，且勾搭 6 个月未班师认购其他基础设施资产支抓证
券。
④本基金未能在基金合同奏效之日起 6 个月内班师购入首个基础设施样式。
⑤本基金投资的沿途基础设施样式出现无法撑抓正常、抓续运营，难以再产
生抓续、褂讪现款流的情形时。
司或受消除主体戒指的其他公司之间的给与合并。
以由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商决定的其他情形。
（3）因适用于本基金、相干资产支抓专项计划、基础设施资产、样式公司
等的强制性法律律例、政策要求发生变动的，可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商
后作念出决定或修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会，具体情形包括但不限于：
更。
免车辆通行费等。
基金经管东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额百分之十以上的基金份额抓有东谈主以
及基金合同约定的其他主体，不错向基金份额抓有东谈主大会建议议案。
（1）除法律律例模范或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由
基金经管东谈主召集。
（2）基金经管东谈主未按模范召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。
（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管
东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东谈主决定不召集或在模范时候内未能作出版面回话，基金托管
东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就消除事项书面要
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基
金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是
否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基
金经管东谈主应当配合。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就消除事项要求召
开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集或在模范时候内未
能作出版面回话的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓
有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章
自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、
侵略。
（6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会时候、地点、方式和
权益登记日。
（1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在模范绪论
公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
有用期限等）、投递时候和地点。
（2）基金就扩募、样式购入或出售等紧要事项召开基金份额抓有东谈主大会的，
应当照章公告抓有东谈主大会事项，透露相干紧要事项的详备决策及法律主见书等文
件，决策内容包括但不限于：交往概况、交往标的及交往敌手方的基本情况、交
易标的订价方式、交往主要风险、交往各方声明与承诺等。波及扩募的，还应当
透露扩募发售价钱笃定方式。
（3）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通
知中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关偏激
研究方式和研究东谈主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。
（4）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面申报基金托管东谈主到指定地点对
表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金经管
东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另
行书面申报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基
金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票着力。
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
（1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求讲授委
派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
抓有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场
开会同期合乎以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授合乎法律律例、
《基金合同》
和会议申报的模范，何况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记府上相符。
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通信开会。通信开会指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面
方法或会议申报约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或会议申报约定的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条款时，通信开会的方式视为有用：
公布相干指示性公告，监管机构另有模范的除外。
为基金经管东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管
东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议
申报模范的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通
知不进入收取表决主见的，不影响表决着力。
东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具
表决主见。
具表决主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代
理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授合乎
法律律例、《基金合同》和会议申报的模范，并与基金登记机构记录相符。
（3）在不违背法律律例或监管机构模范的情况下，经会议申报载明，基金
份额抓有东谈主也不错采用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者采用蚁集、电话或
其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并（法律律例、基金合同和中国证监会另有模范的除外）、法律律例及《基金合
同》模范的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹办的其他
事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（2）议事模范
在现场开会的方式下，源流由大会主抓东谈主按照下列第 8 条模范模范笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次
基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份
额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
在通信开会的情况下，源流由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（二）项所模范
的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经进入大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所
抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构
另有模范或基金合同另有约定外，下述以特别决议通过方为有用：
购入或出售；
联交往；
政策减免车辆通行费，但通过基金经管东谈主、样式公司或运营经管机构等向相干部
门苦求就减免事宜给予样式公司补偿或其他方式可使得对应期间样式公司不会
因此减少收入导致本基金可供分配金额下落的除外。
基金份额抓有东谈主与表决事项存在关联关系的，应当遁入表决，其所抓份额不
计入有表决权的基金份额总和。与外部经管机构存在关联关系的基金份额抓有东谈主
就解聘、更换外部经管机构事项无需遁入表决，中国证监会认同的特等情形除外。
基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交
合乎会议申报中模范的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合乎会议申报模范的表决主见视为有用表决，表决主见费解不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（1）现场开会
应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金
份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管
东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手后
晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。
基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
公布计票结果。
不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行
盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结
果。
会的，不影响计票的着力。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会
相干模范的要求在模范绪论上公告，监管部门另有要求除外。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。基金经管东谈主、基金托管东谈主依据基金份额抓有东谈主大会
奏效决议行事的结果由全体基金份额抓有东谈主承担。
部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事模范、表决条款、蚁集
投票方式等模范，但凡平直援用法律律例或监管端正的部分，如将来法律律例或
监管端正修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可平直对
本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
（三）基础设施样式的运营经管
基金经管东谈主奉求运营经管机构为基础设施样式提供运营经管办事，为此基金
经管东谈主、计划经管东谈主、运营经管机构和样式公司坚贞了《运营经管办事左券》。
《运营经管办事左券》主要约定了运营经管机构东谈主员配备、公司治理等基本
情况，以及运营经管机构的办事内容、基金经管东谈主及运营经管机构职权与义务、
运营经管办事费打算方法、支付方式及窥察安排、运营经管机构的革职事件爽约
包袱承担等内容。
运营经管机构革职事件指以下任一事件：
（1）运营经管机构因特意或紧要邪恶给本基金形成紧要损失；
（2）运营经管机构照章赶走、被照章罢休、被照章宣告歇业或者出现紧要
违法违纪步履；
（3）运营经管机构专科禀赋、东谈主员配备等发生紧要不利变化已无法不时履
职；
（4）运营经管机构被基金份额抓有东谈主大会决议解聘的；
（5）法律律例及中国证监会模范的和基金合同约定的其他情形。
上述 （1）、（2）、（3）项情形合称为“解聘运营经管机构的法定情形”。
（1）革职运营经管机构后，经履行适应模范，基金经管东谈主应认同并任命继
任运营经管机构，所选任的继任运营经管机构应当具有邃密的基础设施样式运营
经管武艺。
（2）在职命继任运营经管机构前，原运营经管机构应不时履行《运营经管
办事左券》项下运营经管机构的沿途职责和义务。
（四）基金的收益与分配
可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调整后的金额，相干打算调整
样式至少包括基础设施样式资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同期应当综
合计划样式公司抓续发展、偿债武艺和筹办现款流等身分。
基金经管东谈主打算年度可供分配金额经过中，应源流将合并净利润调整为税息
折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上详细计划样式公司抓续发展、样式
公司偿债武艺、筹办现款流等身分后笃定可供分配金额打算调整项。波及的相干
打算调整项如故阐明，不可浮松变更，相干打算调整项及变更模范参见基金招募
讲明书。
基金存续期间，如需调整可供分配金额相干打算调整项的，基金经管东谈主在根
据法律律例模范履行相干模范后可相应调整并提前公告。基金经管东谈主应当在当期
基金收益分配决策中对调整样式、调整项变更原因进行讲明，并在本基金更新的
招募讲明书中给以列示。
（1）在合乎相干基金分配条款的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基
金年度可供分配金额以现款方法分配给投资者。基础设施基金的收益分配在合乎
分配条款的情况下每年不得少于 1 次；但若《基金合同》奏效不悦 6 个月可不进
行分配。
具体分配时候由基金经管东谈主根据基础设施样式推走运营情况另行笃定。
（2）本基金的分配方式为现款分成，具体权益分拨模范等相职业项死守深
圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公司的相干模范。
（3）每一基金份额享有同瓜分配权。
（4）法律律例或监管机关另有模范的，从其模范。
在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的情况下，
基金经管东谈主、登记机构在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应
模范后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于
变更实施日前在模范绪论公告。
基金收益分配决策中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对
象、现款红利披发日、可供分配金额（含净利润、调整样式及调整原因）、按照
基金合同约定应分配金额等事项。
本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金经管东谈主
应当依照《信息透露办法》的相干模范在模范绪论公告。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
（五）基金用度与税收
（1）基金的经管费。
（2）基金托管东谈主的托管费。
（3）《基金合同》奏效后与基金相干的信息透露用度。
（4）
《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、资产评估费、审
计费、仲裁费、诉讼费、公证费、财务参谋人费和税务参谋人费等相干用度。
（5）基金份额抓有东谈主大会用度。
（6）基金的证券交往用度。
（7）基金的银行汇划用度、开户用度、账户调养费。
（8）基金上市初费及年费、登记结算用度。
（9）基金在资产购入和出售经过中产生的司帐师费、讼师费、资产评估费、
审计费、诉讼费等相干中介用度。
（10）按照国度相干模范、
《基金合同》、专项计划文献等约定，在资产支抓
证券和基础设施样式运营经过中不错在基金财产中列支的其他用度。
（1）基金的经管费
基金的经管费包括固定经管费和运营经管费，具体核算方式如下：
本基金的固定经管费由基金经管东谈主、计划经管东谈主收取，按最近一期年度答复
透露的基金资产净值（初度年度答复透露之前为召募规模（含召募期利息））的
定经管费的打算方法如下：
B＝A×0.20%÷当年天数
B 为逐日应计提的固定经管费
A 为计提当日可获取到的最近一期年度答复透露的基金资产净值（初度年度
答复透露之前为召募规模（含召募期利息））
基金召募包括基金运转发售和基金扩募发售，召募规模（含召募期利息）以
基金合同奏效和扩募相干公告中透露为准。若因基金扩募等原因导致基金规模变
化时，需按照推行规模变化进行调整，分段打算。
固定经管费逐日计提，由基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，以协商
笃定的日历及方式从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的运营经管用度包含基础运营办事费、运营经管商讨办事费、办事区
运营经管成本和浮动运营经管费四个部分，由样式公司按照《运营经管办事左券》
约定的频率、时候和账户旅途向运营经管机构支付。
①基础运营办事费
基础运营办事费包括样式公司营业成本中的东谈主工成本、其他业务用度、差旅
费、理睬费、租出费、收费类用度，以及经管用度中的东谈主工成本（不含样式公司
另行招聘的东谈主员用度（如有））、其他业务用度、租出费等。基础运营办事费的增
值税及附加由样式公司承担。
样式公司运营经过中除上述用度之外的其他用度，均应按照《运营经管办事
左券》的约定完成审批后由样式公司据实支付。
②运营经管商讨办事费
运营经管商讨办事费与样式公司的具体筹办方针挂钩，根据样式公司年度审
计后的营业收入乘以固定费率打算得出。运营经管商讨办事费打算公式如下：
D=C×3%
D 为运营经管商讨办事费
C 为样式公司审计后的营业收入金额
用于首年运营经管商讨办事费打算的营业收入金额应为自交割日当月初至
当年末的样式公司审计后的营业收入金额，用于末年运营经管商讨办事费打算的
营业收入金额应为自当年头至运营经管奉求末端日当月末的营业收入金额。
③办事区运营经管成本
办事区运营经管成本根据样式公司每年审计后的通行费收入（含税）金额乘
以固定比例打算得出。办事区运营经管成本打算方法如下：
F=E×1%
F 为办事区运营经管成本
E 为样式公司审计后的通行费收入（含税）金额
用于首年办事区运营经管成本打算的通行费收入金额应为自交割日当月初
至当年末的样式公司审计后的通行费收入金额，用于末年办事区运营经管成本计
算的通行费收入金额应为自当年头至运营经管奉求末端日当月末的通行费收入
金额。
④浮动运营经管费
浮动运营经管费按样式公司所在窥察期窥察现款流和本基金刊行时资产评
估答复瞻望的窥察现款流标的对比打算。根据期间、行业发展、样式公司具体情
况等变化，不错对窥察现款流标的进行调整。
浮动运营经管费窥察口径和打算公式如下：
《运营经管办事左券》奏效日至 2024 年 12 月 31 日（含）期间的浮动运营
经管费以 2024 年通行费收入（含升值税）为窥察标的，若 2024 年经审计后的实
际通行费收入（含升值税）未达到瞻望值，则应将 2024 年通行费收入未达差额
从 2024 年度运营经管商讨办事费中优先扣减，直至 2024 年度运营经管商讨办事
费沿途扣完为止，超出部分不再递延扣减。
自 2025 年 1 月 1 日起，本基金的浮动运营经管费按样式公司所在窥察期考
核现款流和公募 REITs 刊行时资产评估答复瞻望的窥察现款流标的对比打算。
窥察现款流打算公式如下：
窥察现款流=主营业务收入+其他业务收入+营业外收入-营业外支拨-营业成
本-税金及附加-经管用度-销售用度-财务用度+利息支拨+折旧及摊销-成人性开
支。（窥察现款流不包括营运资金追加额、期末运营资金回收额、期末固定资产
回收额。成人性开支为当年推行发生的成人性支拨金额，包括但不限于当年推行
发生的大中修或专项路面工程、机电开荒更新、办事区升级更动等成人性支拨金
额。）
自 2025 年 1 月 1 日起的浮动运营经管费打算公式为：
M=Fa*R。
R 的具体取值模范如下：
Fa 的区间 R
Fa＜Fb -1%
Fa=Fb 0%
Fa＞Fb 1%
M 为窥察期浮动运营经管费金额；
Fa 为窥察期样式公司推行已矣的窥察现款流，Fa 应根据样式公司年度审计
答复等阐明，在按照上述窥察现款流打算公式的基础上加回样式公司当个窥察期
向运营经管机构支付或计提的运营经管商讨办事费、浮动运营经管费；
Fb 为根据本基金刊行时资产评估答复瞻望的窥察现款流标的；
R 为浮动运营经管费计提费率。
（2）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按最近一期年度答复透露的基金资产净值（初度年度答复披
露之前为召募规模（含召募期利息））的 0.015%的年费率计提。托管费的打算方
法如下：
G＝A×0.015%÷当年天数
G 为逐日应计提的基金托管费
A 为计提当日可获取到的最近一期年度答复透露的基金资产净值（初度年度
答复透露之前为召募规模（含召募期利息））
基金召募包括基金运转发售和基金扩募发售，召募规模（含召募期利息）以
基金合同奏效和扩募相干公告中透露为准。若因基金扩募等原因导致基金规模变
化时，需按照推行规模变化进行调整，分段打算。
基金的托管费逐日计提，由基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，以协
商笃定的日历及方式从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（10）项用度，根据相干律例及相
应左券模范，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
下列用度不列入基金用度：
（1）基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨
或基金财产的损失。
（2）基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。
（3）《基金合同》奏效前的相干用度。
（4）基金召募期间产生的评估费、财务参谋人费、讼师费、司帐师费等相干
用度。如基础设施基金召募失败，上述相干用度不得从投资者认购款项中支付。
（5）其他根据相干法律律例及中国证监会的相干模范不得列入基金用度的
样式。
本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的模范。
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相干税收征收的模范代扣代缴。
（六）基金的投资
在严格戒指风险的前提下，本基金通过基础设施资产支抓证券等特等方针载
体抓有基础设施样式公司沿途股权，通过资产支抓证券和样式公司等载体取得基
础设施样式实足通盘权或筹办职权。本基金通过积极主动运营经管基础设施样式，
力务已矣基础设施样式现款流长期稳健增长。
（1）投资范围
本基金的投资范围为基础设施资产支抓证券、国债、政策性金融债、场地政
府债、中央银行单据、AAA 级信用债（包括合乎要求的企业债、公司债、金融债、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府支抓机构债、
可分离交往可转债的纯债部分）、货币市集器用（包括同行存单、债券回购、银
行存款（含左券存款、依期存款偏激他银行存款）等）以及法律律例或中国证监
会允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相干规
定）。
本基金不投资股票，也不投资于可休养债券（可分离交往可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
经管东谈主在履行适应模范后，不错将其纳入投资范围。
（2）投资比例
本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支抓证券，并抓有其沿途份额；
基金通过基础设施资产支抓证券抓有基础设施样式公司沿途股权。但因基础设施
样式出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施样式
购入、基础设施资产支抓证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资产支抓
证券收益分配及中国证监会认同的其他身分以致基金投资比例不合乎上述模范
投资比例的不属于违背投资比例限定；因除上述原因之外的其他原因导致不得志
上述比例限定的，基金经管东谈主应在 60 个责任日内调整。
如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限定，本基金以变更后的
比例为准，无需另行召开抓有东谈主大会。
（1）组合限定
基金的投资组合应死守以下限定：
份额；基金通过基础设施资产支抓证券抓有基础设施样式公司沿途股权。但因基
础设施样式出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设
施样式购入、基础设施资产支抓证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资
产支抓证券收益分配及中国证监会认同的其他身分以致基金投资比例不合乎上
述模范投资比例的不属于违背投资比例限定；因除上述原因之外的其他原因导致
不得志上述比例限定的，基金经管东谈主应在 60 个责任日内调整。
①除基金合同另有约定外，本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不领先
基金资产净值的 10%。
②除基金合同另有约定外，本基金经管东谈主经管的沿途基金抓有一家公司刊行
的证券，不领先该证券的 10%。
③法律律例及中国证监会模范的和《基金合同》约定的其他投资限定。
因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分
以致基金投资比例不合乎上述第②项模范投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个
交往日内进行调整。法律律例另有模范的，从其模范。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起
出手。法律律例或监管部门另有模范的，从其模范。
本基金投资的信用债为外部主体评级或债项评级在 AAA 级及以上的债券。信
用评级参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最新评级
（不含中债资信评级，如仅有中债资信评级，则参照该评级）。因资信评级机构
调整评级等基金经管东谈主之外的身分以致本基金投资信用债比例不合乎上述约定
投资比例的，基金经管东谈主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内进行调整，中国
证监会模范的特等情形除外。
若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
模范为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行适应模范后，则本基金投资不再受相干限定，自动顺从届时有用的法律律例
或监管模范，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会。
（2）阻隔步履
为调养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行
戒指东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，死守基金份
额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正合理价钱履行。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例给以透露。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或变更上述限定的，如适用于本基金，则本基金投
资不再受上述相干限定，自动顺从届时有用的法律律例或监管模范，不需另行召
开基金份额抓有东谈主大会。
本基金平直或曲折对外借存款项，应当死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，
不得依赖外部增信，借款用途限于基础设施样式日常运营、维修更动、样式收购
等，且基金总资产不得领先基金净资产的 140%。其中，用于基础设施样式收购的
借款应当合乎下列条款：
（1）借款金额不得领先基金净资产的 20%；
（2）基础设施基金运作稳健，未发生紧要法律、财务、筹办等风险；
（3）基础设施基金已抓基础设施和拟收购基础设施相干资产变现武艺较强
且不错分拆转让以得志偿还借款要求，偿付安排不影响基金抓续褂讪运作；
（4）基础设施基金可主宰现款流足以支付已借款和拟借款本息支拨，并能
保障基金分成褂讪性；
（5）基础设施基金具有完善的融资安排及风险粗疏预案；
（6）中国证监会模范的其他要求。
基础设施基金总资产被迫领先基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增
借款，基金经管东谈主应当实时向中国证监会答复相干情况及拟采用的措施等。
法律律例或监管机构另有模范的从其模范。
（七）基金净值信息的打算方法和公告方式
基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金欠债后的价值，即基金
合并财务报上层面计量的净资产。
基金经管东谈主按照《企业司帐准则》的模范，死守本体重于方法的原则，编制
本基金合并及个别财务报表，以反应本基金举座财务状态、筹办结果和现款流量。
由于本基金通过基础设施资产支抓证券和样式公司等特等方针载体获取基础设
施样式实足通盘权或筹办职权，并领有特等方针载体及基础设施样式实足的戒指
权和处置权，基金经管东谈主在编制企业合并财务报表时应当长入特等方针载体所采
用的司帐政策。
基金经管东谈主在笃定相干资产和欠债的价值和本基金合并财务报表及个别财
务报表的净资产时，应合乎《企业司帐准则》和监管部门的相干模范，并按照以
下方法履行：
（1）基金经管东谈主在编制基础设施基金合并日或购买日合并资产欠债表时，
审慎判断取得的基础设施基金样式是否组成业务。不组成业务的，应看成取得一
组资产及欠债（如有）进行阐明和计量；组成业务的，审慎判断基金收购样式公
司股权的交往性质，笃定属于消除戒指下的企业合并或曲直消除戒指下的企业合
并，并进行相应的司帐阐明和计量。属于非消除戒指下企业合并的，基金经管东谈主
粗疏基础设施样式各项可辩别资产、欠债按照购买日笃定的公允价值进走运转计
量。
（2）基金经管东谈主对基础设施基金的各项资产和欠债进行后续计量时，除依
据《企业司帐准则》模范可采用公允价值模式进行后续计量外，基础设施样式资
产原则上采用成本模式计量，以购买日的账面价值为基础，对其计提折旧、摊销
及减值。计量模式如故笃定，除合乎司帐准则模范的变更情形外，不得浮松变更。
（3）对于非金融资产选拔采用公允价值模式进行后续计量的，基金经管东谈主
应当经公司董事会审议批准并按照《企业司帐准则第 39 号——公允价值计量》
偏激他相干模范在依期答复中透露相职业项，包括但不限于：
（1）公允价值着实
定依据、方法及所用假定的沿途紧迫信息。其中，对于选拔采用公允价值模式进
行后续计量的非金融资产，应当充分讲明公允价值简略抓续可靠取得的可信凭据，
包括分析论证相干资产所在地是否有活跃的交往市集，何况相干资产是否简略从
交往市集上取得同类或肖似资产的市集价钱偏激他信息等；
（2）影响公允价值确
定结果的紧迫参数，包括地盘使用权剩余期限、运营收入、运营成本、运营净收
益、成人性支拨、将来现款流变动预期、折现率等。
（4）基金经管东谈主对于采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用
寿命笃定的无形资产、长期股权投资等长期资产，若存在减值迹象的，应当根据
《企业司帐准则》的模范进行减值测试并计提资产减值准备。上述资产减值损失
如故阐明，在以后司帐期间不再转回。基金经管东谈主应于每年年度终了对长期资产
的折旧和摊销的期限及方法进行复核并作适应调整。
（5）在笃定基础设施样式或其可辩别资产和欠债的公允价值时，应当将收
益法中现款流量折现法看成主要的评估方法，并选拔其它分属于不同估值技巧的
估值方法进行校验。采用现款流量折现法的，其折现率中式应当从市集参与者角
度动身，详细反应资金的时候价值以及与现款流瞻望相匹配的风险身分。
基金经管东谈主编制财务报表经过中如使用评估机构出具的评估值看成公允价
值入账依据，应审慎分析评估质料，不简便依赖评估机构的评估值，并在依期财
务答复中充分讲明公允价值估值模范等事项，且基金经管东谈主照章应当承担的包袱
不得免除。
（6）基金经管东谈主应当按照投资成本将基础设施基金抓有的资产支抓证券在
个别财务报表上阐明为一项长期股权投资，采用成本法进行后续计量。
（7）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种中式第三方估值基准办事
机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、律例
的模范履行。
（8）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种中式第三方估值基准办事机
构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行
收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期将充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
（9）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在
现时情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值技巧笃定其公允
价值。
（10）消除证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集离别
估值。
（11）相干法律律例以及监管部门有强制模范的，从其模范。如有新增事项，
按国度最新模范估值。
（12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应上述金融资产或
金融欠债公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能
反应公允价值的价钱估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律律例的模范或者未能充分调养基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据相干法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致敬见的，按照
基金经管东谈主对基金净值信息的打算结果对外给以公布。
基金经管东谈主应当在中期答复和年度答复中透露期末基金总资产、期末基金净
资产、期末基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等。
（八）基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
（1）变更基金合同波及法律律例模范或本基金合同约定应经基金份额抓有
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例
模范和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应程
序，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
（2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自奏效后方可履行，
自决议奏效后两日内在模范绪论公告。
有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当阻隔：
（1）存续期限届满，且未延伸存续期限的。
（2）基金份额抓有东谈主大会决定阻隔的。
（3）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、
新基金托管东谈主联络的。
（4）在基金合同奏效之日起 6 个月内招商金钱招商公路高速公路 1 号资产
支抓专项计划未能建设或未能在相干主管部门完成备案。
（5）本基金投资的沿途基础设施样式在基金合同期限届满前沿途变现或处
置已矣，且勾搭 6 个月未班师购入新的基础设施样式。
（6）本基金投资的沿途资产支抓专项计划发生相应专项计划文献中约定的
事件导致沿途专项计划阻隔，且勾搭 6 个月未班师认购其他基础设施资产支抓证
券。
（7）本基金未能在基金合同奏效之日起 6 个月内班师购入首个基础设施项
目。
（8）基础设施样式无法撑抓正常、抓续运营。
（9）基础设施样式难以再产生抓续、褂讪现款流等。
（10）《基金合同》约定的其他情形。
（11）相干法律律例和中国证监会模范的其他情况。
基金算帐波及基础设施样式处置的，应当死守基金份额抓有东谈主利益优先的原
则，计划经管东谈主应当配合基金经管东谈主按照法律律例模范和相干约定进行资产处置，
并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，基金经管东谈主、计划经管东谈主、算帐小
组应当按照法律律例模范和基金合同约定履行信息透露义务。
（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个责任日
内成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进
行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金
托管东谈主、合乎《证券法》模范的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组
成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑抓、清
理、估价、变现和分配，并按照法律律例模范和基金合同约定履行信息透露义务。
基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（4）基金财产算帐模范：
请讼师事务所对算帐答复出具法律主见书。
（5）基金财产算帐的期限为 24 个月，但因本基金所抓基础设施资产支抓证
券或其他证券的流动性受到限定而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延，若清
算时候领先 24 个月则应当以公告方法奉告基金份额抓有东谈主，而后每顺延 12 个月
应当公告一次。在算帐期间，经管东谈主不错将已算帐的基金财产按比例分配给抓有
东谈主。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的通盘合理费
用，包括基础设施样式资产处置的相干用度等，算帐用度由基金财产算帐小组优
先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分配。
算帐经过中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经合乎《证券法》
模范的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在模范
网站上，并将算帐答复指示性公告登载在模范报刊上。
基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例
模范的最低期限。
（九）争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争
议，如经友好协商未能措置的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲
裁端正进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约
束力。
争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不时忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同模范的义务，调养基金份额抓有东谈主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统辖。
（十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的
办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同原来为准。
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