富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）             基金合同       基金约束东说念主：富国基金约束有限公司       基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司           二零二四年十一月  本合同条件改日如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面申诉                  富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                       目       录 第二部分    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基本情况 .... 9               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同               第一部分    媒介和释义                   前    言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，表率 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）运作，依照《中华东说念主民共和国合 同法》、    《中国东说念主民共和国证券投资基金法》                   （以下简称《基金法》）、                              《证券投资基 金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售约束办法》（以 下简称《销售办法》）、           《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》                              （以下简称《信 息透露办法》）、        《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束规则》                               （以下简称 《流动性风险约束规则》）、             《深圳证券交游所上市洞开式基金业务法则》                                （以下简 称《业务法则》）偏激他关联规则，在对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资 者及相干当事东说念主的正当权益的原则基础上，特缔结《富国天惠精选成长羼杂型证 券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是规则基金合同当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其他与 本基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本 合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有 东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认 和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律律例和《基金合同》的规则享有权利， 同期需承担相应的义务。   富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）                        （以下简称“本基金”或“基 金”）由基金约束东说念主按照法律律例和《基金合同》的规则召募，并经中国证监会 核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出施行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自 担风险。   基金约束东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则约束和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律律例之规则，若因法律律例的 修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时灵验的法律律例的规则不一致之             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 处，应当以届时灵验的法律律例的规则为准，实时作出相应的变更和调理，同期 就该等变更或调理进行公告。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的特有风险。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                     释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》    指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）               基金合同》及对本合同的任何校正和补充 中国            就本合同而言，指中华东说念主民共和国(不包括香港特               别行政区、澳门格外行政区及台湾地区) 法律律例          指中国面前灵验并公布实施的法律、行政律例、行               政规章及表大肆文献、场地律例、场地规章及表率               性文献 《基金法》         指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》        指《证券投资基金销售约束办法》 《运作办法》        指《证券投资基金运作约束办法》 《信息透露办法》      指《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》 《流动性风险约束规则》    指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管               理规则》 《业务法则》        指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交游所发布并于 2004               年 8 月 17 日起实践的《深圳证券交游所上市洞开               式基金业务法则》 元             指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所召募的富国天惠精选成长混               合型证券投资基金（LOF） 招募说明书         指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）               招募说明书》偏激更新 发售公告          指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）               基金份额发售公告》 中国证监会         指中国证券监督约束委员会 银行监管机构        指中国东说念主民银行和/或国度金融监督约束总局 基金约束东说念主         指富国基金约束有限公司 基金托管东说念主         指中国工商银行             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金销售代理东说念主     指依据关联基金销售与工作代理条约办理本基金             发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        指基金约束东说念主及基金销售代理东说念主 基金销售网点      指基金约束东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主的代             销网点 注册登记业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包             括投资者基金账户约束、基金份额注册登记、计帐             及基金交游阐发、披发红利、建立并支捏基金份额             捏有东说念主名册等 基金注册登记东说念主     指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的 A 类             基金份额注册登记东说念主是中国证券登记结算有限责             任公司，C 类和 D 类基金份额注册登记东说念主为富国基             金约束有限公司 《基金合同》当事东说念主   指受《基金合同》不竭，根据《基金合同》享受权             利并承担义务的法律主体 个东说念主投资者       指适正当律律例规则不错投资证券投资基金的自             然东说念主 机构投资者       指适正当律律例规则不错投资证券投资基金的在             中华东说念主民共和国注册登记或经政府关联部门批准             缔造的机构 及格境外机构投资者   指适正当律律例规则可投资于中国境内证券的中             国境外的机构投资者 投资者         指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者             的总称 基金合同见效日     基金达到法律规则及基金合同规则的条件，基金管             理东说念主聘用法定机构验资并办理结束基金合同备案             手续后，基金合同见效的日历 召募期         指自基金份额发售之日起不越过 3 个月 基金存续期       指基金合同见效后正当存续的不按时之时期 日/天         指公历日            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 月          指公历月 使命日        指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游            日 T日         指日常申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日      指自 T 日起第 n 个使命日（不包含 T 日） 认购         指本基金在召募期内投资者购买本基金份额的行            为 日常申购       指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基            金约束东说念主购买基金份额的步履。本基金的日常申购            自基金合同见效后不越过 3 个月的时候启动办理 日常赎回       指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基            金约束东说念主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回            自基金合同见效后不越过 3 个月的时候启动办理 转托管        指投资者将其捏有的褪色基金账户下的基金份额            从某一交游账户转入另一交游账户的业务 交游账户       指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该            销售机构办理基金交游所引起的基金份额的变动            及结余情况的账户 基金鼎新       指投资者将其所捏有的本基金约束东说念驾驭理的任一            洞开式基金向本基金约束东说念主建议央求将其原有基            金（转出基金）的沿路或部分基金份额鼎新为本基            金约束东说念驾驭理的任何其他洞开式基金（转入基金）            的基金份额的步履 按时定额投资运筹帷幄   指投资者通过关联销售机构建议央求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款面目，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购央求的一种投资面目 销售场合       指场外售售场合和场内交游场合，分辨简称场外和            场内 场外         指通过深圳证券交游所外的销售机构进行基金份            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            额认购、申购和赎回的场合 场内         指通过深圳证券交游所内的会员单元进行基金份            额认购、上市交游、申购与赎回的场合 会员单元       指具有洞开式基金代销履历的深圳证券交游所会            员单元 注册登记系统     指中国证券登记结算有限背负公司洞开式基金注            册登记系统 证券登记结算系统   指中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司证            券登记结算系统 发售         指场外认购和场内认购 场外认购       指基金召募期内投资者通过场外售售机构央求购            买本基金份额的步履 场内认购       指基金召募期内投资者通过场内会员单元央求购            买本基金份额的步履 上市交游       指基金存续时期投资者通过场内会员单元以集合            竞价的面目买卖基金份额的步履 系统内转托管     指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转登记     指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统间进行转登记的步履 洞开式基金账户    指注册登记东说念主给投资者开立的用于纪录投资者捏            有基金份额的账户，纪录在该账户下的基金份额登            记在注册登记东说念主的注册登记系统 证券账户       指注册登记东说念主给投资者开立的用于纪录投资者捏            有证券的账户，包括东说念主民币往常股票账户和证券投            资基金账户，纪录在该账户下的基金份额登记在注            册登记东说念主的证券登记结算系统 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收           富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同           益、买卖证券差价、银行入款利息以偏激他收益 基金账户      指基金注册登记东说念主给投资者开立的用于纪录投资           者捏有基金约束东说念驾驭理的洞开式基金份额情况的           凭证 基金金钱总值    指基金所购买的各样证券及单据价值、银行入款本           息和本基金应收的申购基金款以偏激他投资所形           成的价值总和 基金金钱净值    指基金金钱总值扣除欠债后的净金钱值 基金份额净值    指蓄意日基金金钱净值除以蓄意日刊行在外的基           金份额总和 基金金钱估值    指蓄意评估基金金钱和欠债的价值，以细则基金资           产净值的历程 流动性受限金钱   指由于法律律例、监管、合同或操作壅塞等原因无           法以合理价钱予以变现的金钱，包括但不限于到期           日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含           条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、           流通受限的新股及非公斥地行股票、金钱支捏证           券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券           等 舞动订价机制    指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调理基金份           额净值的面目，将基金调理投资组合的商场冲击成           天职派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存           量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的           正当权益不受损伤并得到平允对待 指定媒介      指中国证监会指定的用以进行信息透露的寰宇性           报刊及指定互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基           金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等           媒介 基金份额类别    指根据申购费、销售工作费收取面目的不同将基金           份额分为不同的类别，各基金份额类别分辨缔造代            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            码，分辨蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计            净值 A 类基金份额     指在投资东说念主申购时收取申购费，但不再从本类别基            金财产上钩提销售工作费的基金份额，或简称“A            类份额” C 类基金份额     指在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金            金钱上钩提销售工作费的一类基金份额，或简称“C            类份额” D 类基金份额    指在投资东说念主申购时收取申购费，但不再从本类别基            金财产上钩提销售工作费的基金份额，或简称“D            类份额” 销售工作费      指从基金金钱上钩提的，用于本基金商场扩充、销            售以及基金份额捏有东说念主工作的用度 不可抗力       指本合同当事东说念主无法预思、无法不服、无法幸免且            在本合同由基金托管东说念主、基金约束东说念主签署之日后发            生的，使本合同当事东说念主无法沿路履行或无法部分履            行本合同的任何事件，包括但不限于激流、地震及            其他天然灾害、战役、骚乱、失火、政府征用、没            收、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证            券交游所非正常暂停或罢手交游 基金产物贵寓纲领   指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）            基金产物贵寓纲领》偏激更新（本基金合同对于基            金产物贵寓纲领的编制、透露及更新等内容，将不            晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 第二部分    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基本                     情况   一、   基金称号  富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）   二、   基金的类别  羼杂型   三、   基金的运作面目  契约型上市洞开式   四、   基金的投资办法  本基金主要投资于具有邃密成长性且合理订价的股票，在利用金融工程技巧 胁制组合风险的前提下，谋求基金金钱的永久最大化升值。   五、   基金的最低召募份额总额  本基金最低召募范围为 2 亿份基金份额。   六、   基金份额面值和认购用度  基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。认购用度详见招募说明书。   七、   基金存续期限  不按时   八、基金份额的类别缔造  本基金根据申购费、销售工作费等费率收费各别，将基金份额分为不同的类 别，分辨缔造代码、分辨蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计净值。  本基金基金份额类别包括 A 类、C 类和 D 类。A 类和 D 类基金份额在投资者               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 申购时收取申购费，但不再从本类别基金财产上钩提销售工作费的基金份额；C 类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金金钱上钩提销售服 务费的一类基金份额。   投资东说念主可自行弃取申购的基金份额类别。投资东说念主可通过场内、场外两种渠说念 申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠说念申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。本 基金 A 类基金份额参与上市交游，C 类和 D 类基金份额暂不参与上市交游。   关联基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金约束东说念主细则，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金约束东说念主可在不损伤已有基金份额捏有东说念主权 益的情况下，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金份额类别、或者调理现存基金 份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调理实施前基金管 理东说念主依照《信息透露办法》的规则公告。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同               第三部分   基金份额的发售   本基金份额面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。   一、   召募期限   自基金份额发售之日起不越过 3 个月，具体发售时候见发售公告。   二、   发售对象   适正当律律例规则的个东说念主投资者和机构投资者（法律律例绝交投资证券投资 基金的除外）及及格境外机构投资者。   三、   召募办法   本基金不设召募办法。   四、   发售面目和销售渠说念   本基金通过场内、场外两种面目公斥地售。   本基金召募期扫尾前取得基金代销履历的证券公司即可代理场内基金份额 的发售。尚未取得基金代销履历，但属于深圳证券交游所会员的其他机构，可在 本基金上市后，通过深圳证券交游所交游系统参与本基金的买卖。   本基金将通过基金约束东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主的代销网点进行场 外公斥地售。本基金认购采选全额缴款认购的面目。基金投资者在召募期内可多 次认购，认购一给与理不得撤销。   五、   认购用度   本基金以认购金额为基数采选比例费率蓄意认购用度，认购费率不得越过认 购金额的 5%。基金认购用度不列入基金金钱，主要用于基金的商场扩充、销售、 注册登记等召募时期发生的各项用度。   六、   认购期利息的处理面目   认购款项在基金合同见效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有 东说念主悉数，其中利息以注册登记东说念主的纪录为准。   七、   基金认购份额的蓄意 蓄意方法如下：   认购金额＝挂牌价钱×（1＋认购费率）×认购份额               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   发售用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率   净认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝利息/挂牌价钱 端收费模式，即在认购时支付认购用度；也不错弃取后端收费模式，即在赎回时 才支付相应的认购用度，该用度随基金份额的捏只怕候递减。具体蓄意方法如下：   （1）前端收费模式   净认购金额＝认购金额/（1＋前端认购费率）   前端认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额面值   认购份额的蓄意保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （2）后端收费模式   认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额面值   认购份额的蓄意保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   当投资者建议赎回时，后端认购用度的蓄意方法为：   后端认购用度＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率   八、   基金认购金额的扬弃   在召募期内，基金约束东说念主不错对每个账户的最低认购金额进行扬弃，具体限 制请参见招募说明书。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                 第四部分    基金备案      一、   基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额捏有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金约束东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内聘用法定验资机构验资，自收到验资剖释之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金约束东说念主在召募时期达到基金合同的备案条件，办理结束基金合同备案手 续后，自中国证监会书面阐发之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基 金约束东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东说念主不得动用。认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所 有。      二、   基金合同不可见效时召募资金的处理面目   基金约束东说念主在召募时期未能达到基金合同的备案条件，基金合同不可见效， 基金约束东说念主以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并 加计银行同期活期入款利息在召募期扫尾后 30 天内退还基金认购东说念主。      三、   基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金额   本基金合同见效后，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 述情形的，基金约束东说念主应当向中国证监会说明原因和报送措置决议。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同        第五部分    基金份额的交游、申购与赎回   一、   A 类基金份额的上市交游   《基金合同》见效后，基金约束东说念主不错根据关联规则，央求本基金的 A 类基 金份额上市交游。以下如无专指，均指 A 类基金份额。   （一）上市交游的地点   深圳证券交游所。   （二）上市交游的时候   《基金合同》见效后 3 个月内启动在深圳证券交游所上市交游。   在细则上市交游的时候后，基金约束东说念主最迟在上市前 3 个使命日在指定媒介 上公告。   （三）上市交游的法则 关规则。   （四）上市交游的用度   本基金上市交游的用度比照阻塞式基金的关联规则办理。   （五）上市交游的行情揭示   本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。   （六）上市交游的停复牌   本基金的停复牌按照深圳证券交游所的相干规则执行。   （七）暂停、还原、休止上市的情形和处理面目   本基金的暂停、还原、休止上市按照深圳证券交游所的相干规则执行。   二、基金份额的申购与赎回   （一）基金份额的场内申购与赎回                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   投资东说念主可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠 说念申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。   投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的场合为具有基金销售业务 履历且经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限背负公司认同的深圳证券交 易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交游所交游系统办理 A 类基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场合为基金约束东说念主直销机构和 基金约束东说念主托付的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有 限背负公司洞开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金约束东说念主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场合或按基金约束东说念主和场内、场外售售机构提供的其他面目办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金约束东说念主在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东说念主网站公示。   若基金约束东说念主或其托付的销售机构通达电话、传真或网上等交游面目，投资 者不错通过上述面目进行申购与赎回。   投资者通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限背负公司深圳分公 司开立的东说念主民币往常股票账户或证券投资基金账户。   （1）洞开日及洞开时候   深圳证券交游所的使命日为本基金的场内申购赎回洞开日。业务办理时候为 深圳证券交游所交游时候。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或者鼎新央求 的，其基金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时候所在洞开日 的净值。   （2）申购与赎回的启动时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》见效日后不越过 3 个月的时候启动办理。   在细则申购、赎回启动时候后，由基金约束东说念主最迟于洞开日前 3 个使命日在 指定媒介上公告。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （1）     “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理央求当日收市后蓄意 的基金份额净值为基准进行蓄意；   （2）基金采选金额申购和份额赎回的面目，即申购以金额央求，赎回以份 额央求。申购申报单元以深圳证券交游所的规则为准；   （3）当日的申购与赎回央求不错在当日交游扫尾时候前撤销，在当日的交 易时候扫尾后不得撤销。   （1）本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金 赎回东说念主承担。   （2）投资者可将其捏有的沿路或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资东说念主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于   （3）本基金申购费率最高不越过申购金额的 5%，赎回费率最高不越过基金 份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费。   （4）本基金的申购费率、赎回费率和收费面目由基金约束东说念主根据《基金合 同》的规则细则并在招募说明书中列示。基金约束东说念主不错在《基金合同》约定的 范围内调理费率或收费面目，基金约束东说念主最迟应于新的费率或收费面目实施日 3 个使命日前在指定媒介上公告。   （5）基金约束东说念主不错在不造反法律律例规则及《基金合同》约定的情形下 根据商场情况制定基金促销运筹帷幄，针对以特定交游面目（如网上交游、电话交游 等）等进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销举止。   （6）在基金促销举止时期，基金约束东说念主不错适当调低基金申购费率和基金 赎回费率。   本基金根据基金份额净值蓄意申购份额和赎回金额。   （1）申购份额的蓄意                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   （2）赎回金额的蓄意   赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后 2 位。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限背负公司的关联规 定办理。 基金约束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述措施对基金范围予以控 制。具体见基金约束东说念主相干公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律律例以及 监管部门、自律法则的规则。   （二）基金份额的场外申购与赎回   本基金的销售机构包括本基金约束东说念主和本基金约束东说念主托付的销售代理东说念主。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提 供的其他面目办理基金的申购与赎回。   本基金的申购、赎回自基金合同见效后不越过 3 个月的时候启动办理，基金 约束东说念主应在申购赎回洞开日前 3 个使命日在指定媒介上公告。   申购和赎回的洞开日为证券交游所交游日（基金约束东说念主公告暂停申购、赎回                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 时除外）。洞开日的具体业务办理时候另行公告。基金投资者在基金合同约定之 外的日历和时候建议申购、赎回或者鼎新央求的，其基金份额申购、赎回价钱为 下次办理基金份额申购、赎回时候所在洞开日的价钱。   若出现新的证券交游商场或交游所交游时候转换或施行情况需要，基金约束 东说念主可对申购、赎回时候进行调理，但此项调理不支吾投资者利益酿成施行影响， 并在实施日 3 个使命日前在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的该类基金份额净值为 基准进行蓄意；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （3）当日的申购与赎回央求不错在基金约束东说念主规则的时候以内撤销；   （4）基金约束东说念主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下调理上述原则。基金约束东说念主必须在新法则启动实施 3 个使命日前 在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求面目   基金投资者必须根据基金销售机构规则的设施，在洞开日的业务办理时候向 基金销售机构建议申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的面目备足申购资金。   投资者在提交赎回央求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回的央求无效而不予成交。   （2）申购和赎回央求的阐发   T 日规则时候受理的央求，正常情况下，本基金注册登记东说念主在 T+1 日内为投 资者对该交游的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构规则的其他面目查询申购与赎回的成交情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购采选全额缴款面目，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不告捷或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者赎回央求告捷后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额捏有东说念主账户。在发生深广赎回的情形时，款项的支付办法参照本               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 《基金合同》的关联条件处理。   （1）基金约束东说念主不错规则投资者初次申购和每次申购的最低金额以及每次 赎回的最低份额。具体规则请参见招募说明书；   （2）基金约束东说念主不错规则投资者每个交游账户的最低基金份额余额。具体 规则请参见招募说明书；   （3）基金约束东说念主不错规则单个投资者累计捏有的基金份额上限。具体规则 请参见招募说明书；   （4）当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要害不利影响时， 基金约束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述措施对基金范围予以控 制。具体见基金约束东说念主相干公告。   （5）基金约束东说念主可根据商场情况，在法律律例允许的情况下，调理上述规 定的申购的金额和赎回的份额的数目扬弃，基金约束东说念主必须在调理前 3 个使命日 在指定媒介上公告。   （1）本基金在申购时收取的申购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的 申购用度称为后端申购用度。   （2）本基金的申购用度由申购 A 类、D 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金金钱，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度 由基金赎回东说念主承担。   （3）投资者可将其捏有的沿路或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资东说念主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于   （4）本基金申购费率最高不越过申购金额的 5%，赎回费率最高不越过基金 份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费。   （5）本基金的申购费率、赎回费率和收费面目由基金约束东说念主根据《基金合              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 同》的规则细则并在招募说明书中列示。基金约束东说念主不错在《基金合同》约定的 范围内调理费率或收费面目，基金约束东说念主最迟应于新的费率或收费面目实施日 3 个使命日前在指定媒介上公告。   （6）基金约束东说念主不错在不造反法律律例规则及《基金合同》约定的情形下 根据商场情况制定基金促销运筹帷幄，针对以特定交游面目（如网上交游、电话交游 等）等进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销举止。   （7）在基金促销举止时期，基金约束东说念主不错适当调低基金申购费率和基金 赎回费率。   （1）本基金申购份额的蓄意：   淌若投资者弃取缴纳前端申购用度，则申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   淌若投资者弃取缴纳后端申购用度，则申购份额的蓄意方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   （2）本基金赎回支付金额的蓄意：   淌若投资者在申购时弃取缴纳前端申购用度，则赎回金额的蓄意方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   淌若投资者在申购时弃取缴纳后端申购用度，则赎回金额的蓄意方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申 购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度   （3）T 日的各样基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇 出奇情况，经中国证监会同意，不错适当延伸蓄意或公告。   （4）申购份额、余额的处理面目：申购的灵验份额为按施行阐发的申购金                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准蓄意，蓄意 成果保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （5）赎回金额的处理面目：赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额以当日 该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，蓄意成果保留到极少点 后 2 位，第 3 位四舍五入。   （6）本基金各样基金份额净值的蓄意，保留到极少点后 4 位，极少点后第   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采选舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律律例以及监管 部门、自律法则的规则。   投资者申购基金告捷后，注册登记东说念主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，注册登记东说念主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金约束东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调 整，但不得施行影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个使命日在指定 媒介上公告。   （三）拒却或暂停申购的情形及处理面目   除出现如下情形，基金约束东说念主不得拒却或暂停基金投资者的申购央求： 基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主的利益； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相粉饰 50%集合度的情形时； 格且采选估值技巧仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东说念主协商确               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 认后，基金约束东说念主应当采选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金约束东说念主应当在指定媒介上刊 登暂停申购公告。   发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额捏有东说念主的正当权 益，基金约束东说念主有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施。基金约束东说念主基于投资运作与风险胁制 的需要，也不错采选上述措施对基金范围予以胁制。   （四）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理面目   除出现如下情形，基金约束东说念主不得拒却接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎回申 请或者减速支付赎回款项： 付出现贫窭； 格且采选估值技巧仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   发生上述情形之一的，基金约束东说念主应在当日立即向中国证监会剖释备案。已 接受的赎回央求，基金约束东说念主将足额支付；如暂时不可支付的，可支付部分按每 个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回 央求东说念主，未支付部分由基金约束东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开 放日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支 付赎回款项，最长不越过正常支付时候 20 个使命日，并在指定媒介上公告。投 资者在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分予以撤销。   暂停基金的赎回，基金约束东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金约束东说念主应实时还原赎回业务的办理。   （五）深广赎回的情形及处理面目   本基金单个洞开日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金鼎新中转出申               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 请份额总和后扣除申购央求总和及基金鼎新中转入央求份额总和后的余额）越过 上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了深广赎回。   当出现深广赎回时，基金约束东说念主不错根据本基金那时的金钱组合景色决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主觉得有智商支付投资者的赎回央求时，按正 常赎回设施执行。   （2）部分顺延赎回：当基金约束东说念主觉得支付投资者的赎回央求有贫窭或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的金钱净值酿成较大波动时，基金约束东说念主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求脱期予 以办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比 例，细则当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求 时明确作出不干涉顺延下一个洞开日赎回的表示外，自动转为下一个洞开日赎回 处理。依照上述规则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日该类基金份额的基金份额净值为准进行蓄意，并依此类推，直到沿路赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的扬弃。   若基金发生深广赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主越过前一洞开日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金约束东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金约束东说念主不错优先阐发小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被沿路阐发，则基金约束东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对 大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐发，对大额赎回央求东说念主未予阐发的赎回央求 脱期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被沿路阐发，则对沿路未阐发 的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的沿路赎回申 请）脱期办理。脱期办理的具体设施，按照本条规则的脱期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金约束东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 约束东说念主在履行适当设施后，有权根据那时商场环境调理前述比例和办理措施，并 在指定媒介上进行公告。   （3）深广赎回的公告：当发生深广赎回并脱期办理的，基金约束东说念主应当通              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他面目，在 3 个交游日内申诉基金份额捏 有东说念主，说明关联处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。   本基金流畅 2 个洞开日以上发生深广赎回，如基金约束东说念主觉得有必要，可暂 停接受赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得越过正常 支付时候 20 个使命日，并应当在指定媒介上公告。   （六）其他暂停申购和赎回的情形及处理面目   发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金约束东说念主有方正理 由觉得需要暂停基金申购、赎回央求的，应当在规按时限内在指定媒介上刊登暂 停公告。   （七）再行洞开申购或赎回的公告   淌若发生暂停的时候为一天，第二个使命日基金约束东说念主应在指定媒介上刊登 基金再行洞开申购或赎回公告并公布最近一个洞开日各样基金份额的基金份额 净值。   淌若发生暂停的时候越过一天但少于两周，暂停扫尾基金再行洞开申购或赎 回时，基金约束东说念主应提前一个使命日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回 公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个使命日各样基金份额的基金份额 净值。   淌若发生暂停的时候越过两周，暂停时期，基金约束东说念主应每两周全少访佛刊 登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行洞开申购或赎回时，基金约束东说念主应提前 3 个 使命日在指定媒介崇高畅刊登基金再行洞开申购或赎回公告并在再行洞开申购 或赎回日公告最近一个洞开日各样基金份额的基金份额净值。   （八）基金的鼎新   为便捷基金份额捏有东说念主，改日在各项技巧条件和准备完备的情况下，投资者 不错弃取在本基金和本基金约束东说念主旗下其他基金(如有)之间进行基金鼎新。基金 鼎新的数额扬弃、鼎新费率等具体规则不错由基金约束东说念主届时另行规则。   （九）按时定额投资运筹帷幄   基金约束东说念主不错为投资者办理按时定额投资运筹帷幄，具体法则由基金约束东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细则。投资者在办理按时定额投资运筹帷幄时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金约束东说念主在相干公告或更新 的招募说明书中所规则的按时定额投资运筹帷幄最低申购金额。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （十）基金的非交游过户   非交游过户是指不采选申购、赎回等基金交游面目，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转机到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记东说念主只受理承袭、捐赠、司法执行以偏激他现象财产分割或转机 等情况下的非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应适合相干法 律和《基金合同》规则的捏有本基金份额的条件。   “承袭”指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； “捐赠”指基金份额捏有东说念主将其捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或其他 社会团体；“司法执行”是指根据生师法律通告，有履行义务确当事东说念主（基金份 额捏有东说念主）将其捏有的基金份额依生师法律通告之规则自动过户给其他东说念主，或法 院依据生师法律通告将有履行义务确当事东说念主（基金份额捏有东说念主）捏有的基金份额 强制划转给其他东说念主。   投资者办理上述非交游过户须到基金注册登记东说念主处办理。   （十一）基金的冻结   对于登记在证券登记结算系统的上市洞开式基金份额，基金注册登记东说念主不受 理关联基金份额的司法冻结业务，相干司法机关可要求证券营业部协助办理基金 份额的司法冻结息争冻业务。   对于登记在注册登记系统中的上市洞开式基金份额，基金注册登记东说念主依据国 家关联法律、律例，在对东说念主民法院、东说念主民稽查院及国度其他有权机关出示的执行 公事证、先容信、生师法律通告、协助执行申诉书核验无误后，协助办理基金份 额的冻结或解冻手续。   （十二）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额采选分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份 额登记在注册登记系统基金份额捏有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上 市交游买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交游，也可径直央求 赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已捏有 基金份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理上市交游 的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的步履。   （2）场外弃取后端收费模式的 A 类基金份额捏有东说念主不可将基金份额跨系统 转登记到场内，其他 A 类基金份额捏有东说念主可进行跨系统转托管。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司 的相干规则办理。                    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同          第六部分      《基金合同》当事东说念主及权利义务     一、   基金约束东说念主     （一） 基金约束东说念主简况     称号：富国基金约束有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨砺区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     缔造日历：1999 年 4 月 13 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督约束委员会证监基金字【1999】     组织现象：有限背负公司     注册本钱：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：捏续运筹帷幄     磋议电话：（021）20361818     （二） 基金约束东说念主的权利与义务 但不限于：     （1） 照章召募基金；     （2） 自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运 用并约束基金财产；     （3） 依照《基金合同》取得基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及 基金约束费等其他法律律例规则的用度；     （4） 销售基金份额；     （5） 召集基金份额捏有东说念主大会；     （6） 依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托 管东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规则，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；     （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （8） 弃取、托付、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的相干步履 进行监督和处理。如觉得基金销售代理东说念主违背本《基金合同》、基金销售与工作 代理条约及国度关联法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施保护基金投资者的利益；   （9） 依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决议；   （10） 在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （11） 在适合关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调理洞开式 基金业务法则，决定和调理基金的除托管费率和调高约束费率之外的相干费率结 构和收费面目；   （12） 依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14） 以基金约束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15） 弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供工作的外 部机构；   （16） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。 但不限于：   （1） 办理基金备案手续；   （2） 自基金合同见效之日起,以老诚信用、勤勉尽责的原则约束和运用基 金财产；   （3） 配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的运筹帷幄面目约束和运作基金财产；   （4） 办理或者托付经国务院证券监督约束机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （5） 建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相零丁,对所约束的不同基金分辨 约束，分辨记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联规则外,不得利用基金资                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 采选适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则蓄意并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐剖释；   （10） 编制季度剖释、中期剖释和年度剖释；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息透露 及剖释义务；   （12） 保守基金贸易奥秘，不显露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予隐讳， 不向他东说念主显露；   （13） 按《基金合同》规则向基金份额捏有东说念主分派基金收益；   （14） 按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16） 按规则保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他 相干贵寓 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》规则的时候和面目，随时查阅到与基金关联 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18） 组织并干涉基金财产计帐小组,参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19） 靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时剖释中国证监 会并申诉基金托管东说念主；   （20） 因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而衔命；   （21） 基金托管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22） 以基金约束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施                    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 其他法律步履；     （23） 基金约束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可 见效，基金约束东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在召募期扫尾后 30 天内退还基金认购东说念主；     （24） 执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；     （25） 法律律例和《基金合同》规则的其他义务。     二、   基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称号：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东说念主：廖林     成迅速间：1984 年 1 月 1 日     批准缔造机关和批准缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意愚弄中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织现象：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元     存续时期：捏续运筹帷幄     基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：     （1） 自本基金合同见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 支捏基金金钱；     （2） 依《基金合同》约定取得基金托管费、其他法定收入和其他法律法 规允许或监管部门批准的约定收入；     （3） 监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投 资者的利益；     （4） 以基金托管东说念主和基金联名的面目在中国证券登记结算有限背负公司             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 上海分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，珍视基金的债券及资金的计帐；   （7） 提议召开基金份额捏有东说念主大会；   （8） 在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （9） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。 但不限于：   （1） 以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支捏基金金钱；   （2） 缔造特意的金钱托管部，具有适合要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，珍视基金财产托奇迹宜；   （3） 建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对不同的基金分辨缔造账户，零丁核算，分账约束，保证不 同基金之间在名册登记、账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金 金钱为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5） 支捏由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭 证；   （6） 按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7） 保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另 有规则外，在基金信息公开透露前予以隐讳，不得向他东说念主显露；   （8） 复核、审查基金约束东说念主蓄意的基金金钱净值、各样基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；   （10） 对基金财务司帐剖释、季度剖释、中期剖释和年度剖释出具看法， 说明基金约束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如 果基金约束东说念主有未执行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 取了适当的措施；   （11） 按关联规则，保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相 关贵寓 15 年以上；   （12） 建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13） 按规则制作相干账册并与基金约束东说念主查对；   （14） 依据基金约束东说念主的指示或关联规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行 召集基金份额捏有东说念主大会；   （16） 按照规则监督基金约束东说念主的投资运作；   （17） 干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现 和分派；   （18） 靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时剖释中国证监 会和银行监管机构，并申诉基金约束东说念主；   （19） 因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿背负，其赔 偿背负不因其退任而衔命；   （20） 基金约束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东说念主的利益向基金约束东说念主追偿；   （21） 执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22） 法律律例和《基金合同》规则的其他义务。   三、   基金份额捏有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额捏有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作 为本《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派计帐后的剩余基金财产；               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同  （3） 照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4） 按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （5） 出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大 会审议事项愚弄表决权；  （6） 查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；  （7） 监督基金约束东说念主的投资运作；  （8） 对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构损伤其正当权益的 步履照章拿告状讼；  （9） 法律律例和《基金合同》规则的其他权利。 包括但不限于：  （1） 驯顺《基金合同》；  （2） 缴纳基金的认购、申购款项以及法律律例和《基金合同》所规则的 用度；  （3） 在捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同休止的有限 背负；  （4） 不从事任何有损基金及基金份额捏有东说念主正当权益的举止；  （5） 返还在基金交游历程中因任何原因，自基金约束东说念主、基金托管东说念主及 基金约束东说念主的代理东说念主处取得的不妥得利；  （6） 执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；  （7） 法律律例和《基金合同》规则的其他义务。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            第七部分   基金份额捏有东说念主大会  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表 共同组成。   一、    召开事由  （1）提前休止《基金合同》；  （2）更换基金约束东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）鼎新基金运作面目；  （5）提高基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报程序或销售工作费；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资办法、范围或策略；  （8）变更基金份额捏有东说念主大会设施；  （9）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的事项；  （10）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 捏有东说念主大会：  （1）调低基金约束费、基金托管费、销售工作费；  （2）在《基金合同》规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收 费面目；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响或修 改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额捏有东说念主大会的 之外的其他情形。   二、    会议召集东说念主及召集面目               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 金约束东说念主召集； 建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。 益登记日。   三、    召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉面目 公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、面目；   （2）会议拟审议的事项、议事设施；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）代理投票授权托付书投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 书面表决面目，并在会议申诉中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信 面目、托付的公证机关偏激磋议面目和磋议东说念主、书面表决看法的寄交的截止时候 和收取面目。   四、   基金份额捏有东说念主出席会议面目   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会面目或通信开会面目召开。   会议的召开面目由会议召集东说念主细则，但更换基金约束东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会面目召开。 表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适正当律律例、                              《基金合同》 和会议申诉的规则；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期适合以下条件时，通信开会的面目视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布相干指示性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束 东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的面目收取基金份额捏有东说念主的书面表 决看法；   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适合 法律律例、《基金合同》和会议申诉的规则；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。   采选通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 适合会议申诉中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 适正当律律例和会议申诉规则的书面表决看法即视为灵验的表决，表决看法暗昧 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额捏有东说念主所 代表的基金份额总和。   五、   议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定休止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会盘问的其他事项。   基金约束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议申诉前向大会召集东说念主提 交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议申诉发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东说念主。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集现场会议的申诉后，对原有提案的修 改应当在基金份额捏有东说念主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出以通信面目开 会的申诉后，该次基金份额捏有东说念主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额 捏有东说念主大会审议表决的提案。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行 审核，适合条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超 出法律律例和《基金合同》规则的基金份额捏有东说念主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决 定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）设施性。大会召集东说念主不错对提案触及的设施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 捏东说念主不错就设施性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东说念主大会决定的设施进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，或基金约束东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就褪色 提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条规则设施细则和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金约束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议申诉时应当同期公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个使命日内统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、   表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以格外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的面目通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。鼎新基金运作面目、更换基金约束东说念主 或者基金托管东说念主、提前休止《基金合同》以格外决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名面目进行投票表决。   采选通信面目进行表决时，提交适合会议申诉中规则的阐发投资者身份文献 的表决视为灵验出席的投资者，适合会议申诉规则的书面表决看法视为灵验表                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 决，表决看法暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的 基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、   计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏 有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议 的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票成果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错 在秘书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点成果。   （4）计票历程应由公证机关予以公证。   在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程予以公证。   八、   见效与公告   基金份额捏有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决定。   基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主          富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 均有不勤勉。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   第八部分     基金约束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、    基金约束东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一） 基金约束东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金约束东说念主职责休止：   （二） 基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、    基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金约束东说念主的更换设施 额的基金份额捏有东说念主提名； 的基金约束东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 金约束东说念主； 经中国证监会批准方可退任； 效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金约束东说念主与原基金约束东说念主进行金钱约束的 嘱托办续，并与基金托管东说念主查对金钱总值。淌若基金托管东说念主和基金约束东说念主同期更                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 换，由新任的基金约束东说念主和新任的基金托管东说念主在基金份额捏有东说念主大会决议见效后 时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主持理基金约束业务的移交手续，临时基金约束东说念主 或新任基金约束东说念主应实时吸收； 所对基金财产进行审计，并将审计成果予以公告同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金约束东说念主关联的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 额的基金份额捏有东说念主提名； 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 金托管东说念主； 原基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任； 效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行金钱托管的 嘱托办续，并与基金约束东说念主查对金钱总值。淌若基金托管东说念主和基金约束东说念主同期更 换，由新任的基金约束东说念主和新任的基金托管东说念主在基金份额捏有东说念主大会决议见效后 所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            第九部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金约束东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联规则缔结 托管条约。   缔结托管条约的办法是明确基金托管东说念主与基金约束东说念主之间在基金份额捏有 东说念主名册登记、基金财产的支捏、基金财产的约束和运作及互相监督等相做事宜中 的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十部分   基金份额的登记   一、   基金注册登记业务   本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户约束、基金份额注册登记、计帐及基金交游阐发、披发红 利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等。   二、   基金份额注册登记业务办理机构   本基金份额的注册登记业务由基金约束东说念主或基金约束东说念主托付的其他适合条 件的机构办理。基金约束东说念主托付其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与 代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金约束东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管 理、基金份额注册登记、计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并支捏基金份额 捏有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、   基金份额注册登记机构的权利   基金份额注册登记机构享有以下权利：   四、   基金份额注册登记机构的义务   基金份额注册登记机构承担以下义务： 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制搜检情形及法律 律例规则的其他情形除外； 供其他必要的工作；                   富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                  第十一部分    基金的投资      一、   投资办法   本基金主要投资于具有邃密成长性且合理订价的股票，在利用金融工程技巧 胁制组合风险的前提下，谋求基金金钱的永久最大化升值。      二、   投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章公斥地行上 市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有邃密成长性且 合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体空隙以下特 征： 司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票； 价值名次前 10%的股票。      三、   投资理念   陪同中国 GDP 的高速增长，以“充分磋议、胁制风险”为基础，坚捏挖掘股 票的改日价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。      四、   投资策略   （1）本基金在对宏不雅经济、计策环境、利率走势、资金供给予及证券商场 的近况及发展趋势等因素进行深远分析磋议的基础上，动态建树股票、债券、现 金之间比例；   （2）应用量化用具，在空洞筹商金钱组合的风险、收益、流动性、各样资 产相干性等因素的基础上，对上述金钱建树比例进行二次优化，以求最大限定规 避风险；   （3）在正常商场景色下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮 动范围为：50%-95%；债券和短期金融用具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中                  富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有邃密成长性且合理订价的上市 公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。    在股票投资层面，本基金采选主动投资约束策略，基于“快速成长、合理定 价”的选股程序精选个股，并在坚捏以基本面磋议驱动投资的基础上进行胁制的 选时操作，争取投资收益的最大化。    （1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                             （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    本基金约束东说念主模仿外方鼓吹加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资约束警戒及技能，联合国内商场的特征，应用“富国成长性股票 价值评估体系”，将定性分析和定量分析相联合，筛选出具有成长后劲且合理定 价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                           （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    ?   “富国成长性股票价值评估体系”重心关心的股票库：    本基金觉得，在悉数这个词商场具有统统投资价值的前提下，达到以下量化弃取标 准的股票将是本基金重心关心的对象：    【1】、预期曩昔净利润增长率（预期曩昔主营业务收入增长率）在沿路上市 公司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票；    【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确曩昔净利润）在沿路上市 公司中由低到高名次，位于前 1/3 部分的股票。    ?   “富国成长性股票价值评估体系”重心关心的因素：    【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发延期、老成期前 期或者正从阑珊中复苏；    【2】、商场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入开头所在的商场空 间较大且需求捏续增长；    【3】、出产销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源建树、产能彭胀、 销售汇注、销售智商、商场知名度和品牌效应等方面具有私有上风，企业借此优 势可不竭提高商场占有率；    【4】、技巧因素（公司成长的原能源）。企业的研发智商和学习智商较强且                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 具有一定的捏续性，企业在产物斥地、技巧跨越、专利储备等方面具有较强的核 心竞争力；   【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管明智商较强，约束轨制 健全兼具立异性，里面治理结构完善；   【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能赫然改善企业的盈利智商；   【7】、财务景色（公司持重成长的保证）。企业财务景色邃密，金钱结构合 理，偿付智商较强、成本胁制智商凸起，净收益增长率较快，股权答复率较高；   【8】、股价发扬（公司成长的公允发扬）。空洞筹商股价历史发扬、国内和 海外订价水对等因素，重心关心相对订价合理的成长型企业。           图 1 富国成长性股票价值评估体系   （2）胁制选时操作：   本基金将运用富国商场瞻望模子、趋势识别及阐发模子，在基于两种模子互 相阐发的基础上，在合理范围内进行胁制的时机弃取操作。   本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的磋议判 断，进行存托凭证的投资。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   在现在中国债券商场处于轨制与法则快速调理的阶段，本基金将采选久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期胁制、期限结构建树、商场鼎新、相对 价值判断和信用风险评估等约束技能。在灵验胁制全体金钱风险的基础上，根据 对宏不雅经济发展景色、金融商场运行特色等因素的分析细则组合全体框架；对债 券商场、收益率弧线以及多样债券品种价钱的变化进行瞻望，不雅机而动、积极调 整。   【1】、久期胁制是根据对宏不雅经济发展景色、金融商场运行特色等因素的分 析细则组合的全体久期，灵验的胁制全体金钱风险；   【2】、期限结构建树是在细则组合久期后，针对收益率弧线形态特征细则合 理的组合期限结构，包括采选集合策略、两头策略和梯形策略等，在永久、中期 和短期债券间进行动态调理，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱；   【3】、商场鼎新是指约束东说念主将针对债券子商场间不同运行法则和风险－收益 秉性构建和调理组合，提高投资收益；   【4】、相对价值判断是在现款流特征独揽的债券品种之间中式价值相对低估 的债券品种，弃取合适的交游时机，增捏相对低估、价钱将高涨的类属，减捏相 对高估、价钱将下落的类属；   【5】、信用风险评估是指约束东说念主将充分利用现存行业与公司磋议力量，根据 发借主体的运筹帷幄景色和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此行为品种弃取 的基本依据。   本基金投资策略表示图如下：               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   图 2 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）投资策略表示图   五、   投资作风   “积极投资、平衡建树、胁制集合、组合约束，在坚捏以基本面磋议驱动投 资的基础上进行胁制的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资作风。   六、   投资决策与交游机制   本基金实行投资决策委员会指示下的基金司理珍视制。   投资决策委员会珍视细则本基金的大类金钱建树比例等要害投资决策。   基金司理在投资决策委员会细则的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向集合交游室下达投资指示。   集合交游室缔造交游员，珍视执行投资指示，就指示执行历程中的问题及市 场面的变化对指示执行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于商场面 的具体建议。集合交游室同期珍视各项投资扬弃的达成监控以及本基金金钱与公 司其他基金之间的平允交游胁制。   七、   投资设施               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 资作风拟定投资策略剖释。 投资比例、大类金钱散布比例等要紧事项。 布面目及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调理。 合运筹帷幄，进行具体品种的交游。 部对投资组合运筹帷幄的执行历程进行日常监督和实时风险胁制。                图 3 投资设施表示图   八、   投资扬弃                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 越过该证券的 10%； 产，基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的按时洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 15%；本基金约束东说念驾驭理的沿路投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 因素以致基金不适合上述比例扬弃的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保捏一致； 等原因导致投资组合超出上述规则的要求，基金约束东说念主应在 10 个交游日内进行 调理，以达到上述程序； 适合《基金合同》的关联约定。   九、    绝交步履   为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金绝交从事下列步履： 的股票或者债券；                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金托管东说念主有其他要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   十、   建仓期   本基金的建仓期最长不越过 6 个月。   十一、 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债空洞全价指数 收益率×25%+同行入款利率×5%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交游所 流动性好、范围最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是现在中国证券商场 中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，妥贴营为 本基金股票投资的相比基准。   中债空洞指数为中央国债登记结算有限背负公司编制并发布。该指数的样本 券包括了贸易银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、计策性 银行债券、场地企业债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机 构债、短期融资券、中央企业债等债券，空洞反馈归赵券商场全体价钱和答复情 况。该指数是现在商场上较为泰斗的反馈债券商场全体走势的基准指数之一，适 合营为本基金债券部分的事迹相比基准。   淌若今后证券商场中有其他代表性更强的事迹相比基准推出，或者有更科学 客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金约束东说念主不错依据珍爱基金份额捏有东说念主合 法权益的原则，根据施行情况对事迹相比基准进行相应调理。   十二、 风险收益特征   本基金是一只主动投资的羼杂型基金，主要投资于具有邃密成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格胁制风险的前提下谋务达成基金金钱永久沉着增长。   十三、 基金约束东说念主代表基金愚弄鼓吹权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益；               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 东说念主牟取任何不妥利益。   十四、 基金的融资  本基金不错根据关联法律律例和计策的规则进行融资。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十二部分      基金的财产   一、   基金金钱总值   基金金钱总值是指指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、   基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   其组成主要有：   三、   基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和“富国天惠精选成长羼杂型洞开式证券投资基金” 联名的面目开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长羼杂型洞开式证券投资基 金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账 户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和基金注册登记东说念主自有的财产账 户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、   基金财产的支捏和刑事背负            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十三部分    基金金钱估值   一、估值办法   基金金钱估值的办法是客不雅、准确地反馈基金金钱是否保值、升值，依据经 基金金钱估值后细则的基金金钱净值而蓄意出的基金份额净值，是蓄意基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为相干的证券交游场合的正常营业日以及国度法律律例规 定需要对外透露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下面目进行估值：   交游所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要害变化 因素，调理最近交游市价，细则公允价钱。   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所商场上市交游的可鼎新债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要害变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 要害变化因素，调理最近交游市价，细则公允价钱；   （3）对在交游所商场挂牌转让的金钱支捏证券和私募债券（含中小企业私               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 募债券），采选估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，采选估值技巧细则公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，褪色股票在交游所上市后，按交 易所上市的褪色股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关联规则细则公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，采选估值技巧细则 公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新规则估值。   根据《基金法》，基金约束东说念主蓄意并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金约束东说念主蓄意的基金金钱净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 相干各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的看法，按照基金约束东说念主对 基金净值信息的蓄意成果对外予以公布。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   四、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等金钱和欠债。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有规则的，从其规则。   淌若按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同 能引起基金份额净值的剧烈波动，为珍爱基金份额捏有东说念主利益，基金约束东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，具体 保留位数以届时公告为准。   基金约束东说念主于每个使命日蓄意基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 份额净值成果发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》规则的估 值方法、时候、设施进行复核，复核无误后复返给基金约束东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。   六、基金份额净值的阐发和估值特别的处理   各样基金份额净值的蓄意均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。 当估值或任一类份额净值计价特别施行发生时，基金约束东说念主应当立即纠正，并采 取合理的措施驻扎损失进一步扩大。当特别达到或越过该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值特别 给投资者酿成损失的，应先由基金约束东说念主承担，基金约束东说念主对不应由其承担的责 任，有权向缺欠东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作历程中，淌若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的缺欠酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 缺欠的背负东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿承担补偿背负。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同 行业现存技巧水平无法预思、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游贵寓灭失或被特别处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿背负，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错背负方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的由差错背负方承担；若差错背负 方照旧积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿背负。差错背负方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行阐发， 确保差错已得到更正。   （2）差错的背负方对可能导致关联当事东说念主的径直损失珍视，分歧蜿蜒损失 珍视，而况仅对差错的关联径直当事东说念主珍视，分歧第三方珍视。   （3）因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错背负方仍支吾差错珍视，淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还 不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错背负方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福 不妥得利的权利；淌若取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错背负方。   （4）差错调理采选尽量还原至假定未发生差错的正确情形的面目。   （5）差错背负方拒却进行补偿时，淌若因基金约束东说念主缺欠酿成基金金钱损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金约束东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主缺欠造 成基金金钱损失机，基金约束东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金约束 东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金金钱的损失，并拒却进行补偿时，由基金约束 东说念主珍视向差错方追偿。   （6）淌若出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，而况依据法律、               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 行政律例、《基金合同》或其他规则，基金约束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿背负，则基金约束东说念主有权向出现缺欠确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的背负方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的背负方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发；   （5）基金约束东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值蓄意特别偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当剖释中国证监会；基金约束东说念主及基金 托管东说念主任一类基金份额净值蓄意特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 时； 格且采选估值技巧仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金约束东说念主应当暂停估值；   八、出奇情形的处理 金钱估值特别处理； 力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适当、合理的措施进行检              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 查，可是未能发现该特别的，由此酿成的基金金钱估值特别，基金约束东说念主和基金 托管东说念主不错衔命补偿背负。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 摒除由此酿成的影响。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十四部分   基金用度与税收      一、   基金用度的种类 用度。   本基金休止计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金金钱总值中扣除。      二、   基金用度计提方法、计提程序和支付面目   本基金的约束费按该基金金钱净值的 1.2%年费率计提。约束费的蓄意方法 如下：   H＝E×1.2%÷曩昔天数   H 为逐日应付的基金约束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金约束费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金约束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从 基金金钱中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按基金金钱净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的蓄意方法 如下：   H＝E×2.0‰÷曩昔天数                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从 基金金钱中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费 年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份额基金 金钱净值的 0.80%年费率计提。蓄意方法如下：    H＝E×0.80%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 4－8 项用度由基金托管东说念主根据关联律例及相 应条约规则,按用度施行支拨金额列入当期用度,从基金金钱中支付。   三、   不列入基金用度的神气   基金约束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金金钱的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同见效前的相干用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息 透露用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的神气依据中国证监会有 关规则执行。   四、   用度调理   基金约束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金约束费 率或基金托管费率。调高基金约束费率或基金托管费率，须召开基金份额捏有东说念主 大会审议；调低基金约束费率或基金托管费率，无谓召开基金份额捏有东说念主大会。 基金约束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 3 个使命日在指定媒介上公告。   五、   基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执      富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 行。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同           第十五部分     基金的收益与分派   一、   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行入款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联规则不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、   基金收益分派原则 度已达成收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派面目是现款分成。场内 投资东说念主只可弃取现款分成； 若成立不悦 3 个月则不进行收益分派；   四、   收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派面目等内容。   五、   收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 指定媒介上公告。      六、   基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的蓄意方法，依照中国证券登记结算有限背负公司洞开式基金关联业务规则执 行。                    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十六部分     基金的司帐与审计      一、   基金司帐计策 司帐年度按如下原则：淌若基金合同见效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面面目阐发。      二、   基金的年度审计 货相干业务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东说念主同意。 基金托管东说念主（或基金约束东说念主）同意。更换司帐师事务所在 2 日内在指定媒介上公 告。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十七部分    基金的信息透露   本基金的信息透露应适合《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息透露办法》、                                 《业务 法则》、    《基金合同》偏激他关联规则。   本基金信息透露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会规则的天然 东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时候和面目查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开透露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币 元。      一、   公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓纲领               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   基金召募央求经中国证监会核准后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金约束东说念主、基金 托管东说念主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主工作等内容。本基金合同见效后，基金招募说明书的信息发 生要害变更的，基金约束东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一 次。基金休止运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 捏有东说念主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的秉性等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓纲领的信息发生要害变 更的，基金约束东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金约束东说念主不再更新基金产物 贵寓纲领。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同见效公告   基金约束东说念主应当在本基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同见效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游时，基金约束东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   本基金合同见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当 至少每周公告一次基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的蓄意面目及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金按时剖释，包括基金年度剖释、基金中期剖释和基金季度剖释   基金约束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度剖释，将年 度剖释登载在指定网站上，并将年度剖释指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度剖释中的财务司帐剖释应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所 审计。   基金约束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期剖释，将 中期剖释登载在指定网站上，并将中期剖释指示性公告登载在指定报刊上。   基金约束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度剖释， 将季度剖释登载在指定网站上，并将季度剖释指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，本基金约束东说念主不错不编制当期季度剖释、中期 剖释或者年度剖释。   剖释期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金约束东说念主至少应当在季度剖释、中期剖释、年度 剖释等按时剖释文献中“影响投资者决策的其他要紧信息”项下透露该投资者的 类别、剖释期末捏有份额及占比、剖释期内捏有份额变化情况及本基金的特有风 险。   本基金捏续运作历程中，应当在基金年度剖释和中期剖释中透露基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时剖释                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   本基金发生要害事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时剖释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 珍视东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过 30%； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门珍视东说念主因基金托管 业务相干步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 施行胁制东说念主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 面目和费率发生变更；              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 事项时； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）通晓公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 捏有东说念主权益的，相干信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并 将关联情况立即剖释中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。 召开基金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东说念主大 会的召开时候、会议现象、审议事项、议事设施和表决面目等事项。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，本基金约束东说念主、本基金 托管东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东说念主应 当履行相干信息透露义务。   （十一）计帐剖释   基金合同休止的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐剖释。基金财产计帐小组应当将计帐剖释登载在指定网站上， 并将计帐剖释指示性公告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交游的股票执行。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   二、   信息透露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露约束轨制，指定特意部门及 高档约束东说念主员珍视约束信息透露事务。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 透露内容与现象准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金约束东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时剖释、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金 计帐剖释等公开透露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面 或电子阐发。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊透露本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证相干报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介透露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站透露信息，而况在不同媒介上透露褪色信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计剖释、法律看法书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相干档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息透露工作的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的相干规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   三、   信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   四、本基金信息透露事项以法律律例规则及本章省俭定的内容为准。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同      第十八部分    基金合同的变更、休止与基金财产的计帐      一、   《基金合同》的变更 开基金份额捏有东说念主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决 议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议看法之日起见效。 的变更须基金份额捏有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形， 经基金约束东说念主和基金托管东说念主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证 监会备案。      二、   《基金合同》的休止   有下列情形之一的，基金合同应当休止： 基金托管东说念主链接的；      三、   基金财产的计帐 计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活 动。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （1）基金合同休止后，由基金财产计帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分派；   （5）制作计帐剖释；   （6）聘用司帐师事务所对计帐剖释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 剖释出具法律看法书；   （7）将计帐剖释报中国证监会备案并公告。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余金钱的分派   基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐用度后，按基金份额捏有 东说念主捏有的各样基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   基金财产计帐剖释在《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个使命日内 由基金财产计帐小组公告；计帐历程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清 算剖释经具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律看法书后报中国证监会备案并公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十九部分       爽约背负   一、由于《基金合同》当事东说念主的缺欠，酿成《基金合同》不可履行或者不可 完全履行的，由有缺欠的一方承担爽约背负；如属《基金合同》当事东说念主两边或多 方当事东说念主的缺欠，根据施行情况，两边或多方当事东说念主应当按照法律律例和《基金 合同》的规则分辨承担各自应负的爽约背负。可是发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 规或规章的行为或不行为而酿成的损失等； 投资原则而投资或不投资而酿成的损失等；   二、基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等 法律律例的规则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤 的，应当分辨对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿背负。   三、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大约接续履行的应当接续履行。未爽约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时采选必要的措施，驻扎损失的扩大。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同          第二十部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有不勤勉，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统治。          第二十一部分   《基金合同》的效率   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金约束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募麇集束后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续后 见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至本基金财产计帐成果报中国证监 会备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不勤勉。    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金约束 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售代 理东说念主的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同原来为准。              第二十二部分       其他事项   本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法 规协商措置。 本页无正文，为《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》签 字页。 《基金合同》当事东说念主盖印偏激法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金约束东说念主：富国基金约束有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日